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• 78. 下列特性何者最適合用來形容 REITs：(A)高成長 (B)高風險 (C)穩定配息 (D)高稅率
• 79. 公開發行公司，對於持股未滿幾股之股東，其股東常會之召集通知得於開會三十日前，以公告方式為之？(A)一千股 (B)兩千股 (C)三千股 (D)四千股
• 80. 公開發行公司停止辦理股票過戶之時點為何？(A)公司於股東常會開會前六十日內(B)股東臨時會前三十日內(C)決定分派股息、紅利或其他利益之基準日前五日內(D)選項A、B、C皆是
• 81. 鉅額配對交易，採成交日交割之申報，限當日何時前有效？(A)11:00 (B)12:00 (C)13:00 (D)13:50
• 82. 證券經紀商依規定預收客戶買進之價金時，應透過何者為之？(A)交割專戶 (B)集保帳戶 (C)支票存款帳戶 (D)臺灣證券交易所
• 83. 上市有價證券發行人申請終止上市，應經何者核准？(A)財政部 (B)行政院金管會 (C)臺灣證券交易所 (D)證券櫃檯買賣中心
• 84. 證券經紀商受託買賣上市股票，其手續費率由何者申報主管機關核定？(A)臺灣證券交易所 (B)證券商業同業公會 (C)證券暨期貨市場發展基金會 (D)各證券經紀商
• 85. 證券經紀商受託買賣，於成交後應於何時通知客戶？(A)成交當日 (B)成交次日以前 (C)成交次二營業日以前 (D)無須通知
• 86. 投資人開立買賣上市有價證券帳戶時，證券經紀商應依何種順序編列開戶帳號？(A)開戶順序 (B)財力大小 (C)身分證編號順序 (D)由投資人選擇
• 87. 如果投資人以限價 65 元委託買進，則下列何者為可能買進之價格？甲：不論何種價格皆可成交；乙：66 元；丙：65 元；丁：64 元(A)甲、乙、丙、丁 (B)甲、乙 (C)乙、丙、丁 (D)丙
• 88. 臺灣證券交易所依營業細則對證券商之違規處理，於何時生效？(A)經行政院金融監督管理委員會核備時 (B)經臺灣證券交易所董事會通過時(C)於知會證券商業同業公會時 (D)通知送達證券商時
• 89. 遺失上市股票申請補發，申請人應先向何者報案，填具股票掛失申請書，送交公司查核登記？(A)股務代理機構 (B)治安機關 (C)臺灣證券交易所 (D)行政院金管會
• 90. 下列何種行業申請其股票上市，應先取得目的事業主管機關之同意函後，臺灣證券交易所股份有限公司始予受理？(A)證券業 (B)金融業 (C)保險業 (D)選項A、B、C皆是
• 91. 上市公司有何種情事，其上市之有價證券將停止買賣？(A)未依法令期限辦理財務報告或財務預測之公告申報者(B)檢送之書表或資料，發現涉有不實之記載(C)財務報告未依一般公認會計原則編製(D)選項A
• 92. 櫃檯買賣公債之最低交易單位為面額新臺幣：(A)壹千元 (B)壹萬元 (C)十萬元 (D)百萬元
• 93. 債券買賣利息之計算為下列何種方式？(A)採計首計尾及按實際天數計之 (B)不計首、尾及按實際天數計之(C)採計尾不計首及按每月三十天計之 (D)採計首不計尾及按實際天數計之
• 94. 證券經紀商於受託開戶時，應先與委託人訂立何種文件？(A)受託契約 (B)交割免簽章同意書 (C)獲利保證書 (D)推介計畫書
• 95. 推薦證券商自其所推薦之股票開始在櫃檯買賣之日起多久期限內，不得辭任？(A)六個月 (B)一年 (C)二年 (D)三年
• 96. 依據資訊申報作業辦法，上櫃公司應於何時申報召開法人說明會之財務、業務資訊？(A)召開後次月五日前 (B)召開後次月十日前(C)召開當月月底前 (D)召開後當日申報
• 97. 股票有下列何種情形，得不核准其為融資融券股票？(A)股價波動過於劇烈者 (B)股權過度集中者(C)成交量過度異常者 (D)選項A、B、C皆是
• 98. 委託人為自然人向證券商申請開立信用帳戶時，下列何者錯誤？(A)簽具概括授權委託書 (B)提示國民身分證正本(C)簽具信用帳戶申請書及融資融券契約 (D)提示所得及財產證明與交易紀錄
• 99. 得為融資融券交易之上櫃股票，其股價波動過度劇烈者，證券櫃檯買賣中心得為如何之處置？(A)在行政院金管會所定之範圍內，調整其融資比率，並報行政院金管會備查(B)公告暫停該股票之融資、融券交易，並
• 100.目前證券商營業處所受託買賣有價證券的交易手續費上限為多少？(A)千分之一 (B)千分之三 (C)千分之一點四二五 (D)千分之零點二八
• 1.下列數列中，哪些是等差數列？(甲)0，0，0，0，0，0(乙)－1，0，1，3，5，7(丙)0，1，0，1，0，1(丁)1/3，2/3，1，4/3，5/3，2(A) 乙丁 (B) 甲乙 (C) 甲
• 2. 負債融資愈大，其他條件不變時，則總風險：(A)愈大 (B)愈小 (C)不變 (D)不一定