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21、 ( ) 證券交易法原則上對操縱市場行為之刑事處罰為:(A) 三年以下有期徒刑 (B) 一年以上七年以下有期徒刑 (C) 五年以下有期徒刑 (D) 三年以上十年以下有期徒刑
問題詳情
21、 ( ) 證券交易法原則上對操縱市場行為之刑事處罰為:
(A) 三年以下有期徒刑
(B) 一年以上七年以下有期徒刑
(C) 五年以下有期徒刑
(D) 三年以上十年以下有期徒刑
參考答案
答案:D
難度:簡單0.727273
統計:A(0),B(3),C(1),D(16),E(0)
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42、 ( ) 未經主管機關許可而經營證券投資信託業務者,依證券投資信託及顧問法規定,處何種刑度之有期徒刑?(A) 五年以下 (B) 一年以下 (C) 二年以下 (D) 三年以下
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46、 ( ) 依「臺灣證券交易所股份有限公司認購(售)權證上市審查準則」規定,上市認購權證之發行單位的最高上限為:(A) 五百萬單位 (B) 一千萬單位 (C) 五千萬單位 (D) 一億單位
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19 急性篩竇炎所引起的頭痛,通常位於那一部位?(A) 枕骨部 (B)眼球深部 (C)牙齒 (D)顳骨部
06、 ( ) 下列何種有價證券之募集、發行不適用證券交易法相關規定之規範?(A) 政府債券 (B) 公司債券 (C) 股票 (D) 再次發行之公開招募
31、 ( ) 依據現行證券交易法規定,主管機關得視公司規模、業務性質及其他必要情況,命令設置何種內部機構替代監察人?(A) 獨立董事 (B) 外部董事 (C) 會計委員會 (D) 審計委員會
41、 ( ) 證券投資信託事業其資金運用,下列何者為非?(A) 銀行存款 (B) 購買政府債券或金融債券 (C) 購買國庫券、可轉讓定期存單或商業本票 (D) 購買公司債及可轉換公司債
20、 ( ) 得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商是為下列何者?(A) 承銷商、自營商 (B) 自營商、經紀商 (C) 經紀商、承銷商 (D) 承銷商、自營商、經紀商皆可
05、 ( ) 公開發行公司發行普通公司債,若取得最近一年經主管機關認可之信用評等機構之評等報告者,得逕交付應募人何種類公開說明書?(A) 電子檔公開說明書 (B) 繁式公開說明書 (C) 簡式公開說
45、 ( ) 使用委託書違背主管機關訂定之委託書規則,其法律效果為何?(A) 股東會決議無效 (B) 使用人不得出席 (C) 其代理之表決權不予計算 (D) 不影響委託書效力,但須罰款
62、 ( ) 下列何者非為企業募集資金之市場?(A) 拆款市場 (B) 股票市場 (C) 債券市場 (D) 票券市場
30、 ( ) 公開說明書有關最近二年毛利率重大變化之說明,變動達若干比率,須分析價量變化對毛利率之影響?(A) 百分之五十 (B) 百分之三十 (C) 百分之二十 (D) 百分之十
40、 ( ) 因有價證券集中交易市場買賣所產生之債權,就交割結算基金有優先受償之權,其順序為:(A) 證券交易所為最優先之受償者 (B) 證券自營商優先於委託人 (C) 證券經紀商、證券自營商優先於
19、 ( ) 我國現行交割結算基金係採何種制度?(A) 個別責任制 (B) 共同責任制 (C) 折衷制 (D) 兼採個別責任與共同責任制
20、 ( ) 證券投資信託事業所經理投資國內之公募基金,應自受益人買回受益憑證請求到達之次一營業日起幾日內,給付買回價金?(A) 二個營業日 (B) 三個營業日 (C) 四個營業日 (D) 五個營業
61、 ( ) 公開發行公司董事、監察人、經理人或持股超過百分之十之股東,其股票在集中交易市場或在證券商營業處所轉讓者,下列敘述何者錯誤?(A) 依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比例進行轉
29、 ( ) 關於公司監察人之監察權行使,下列何者為正確?(A) 監察人認為必要時,應先以書面敘明理由後,始能調查公司業務及財務狀況 (B) 監察人調查公司財務狀況,應經公司同意,始能委託會計師審核
【題組】24 承上題,請問下列處置何者錯誤?(A) 有上呼吸道阻塞之可能,需儘早建立呼吸道如氣管插管 (B)此疾病可先給予適當抗生素 (C)多為病毒感染給予支持性治療 (D)儘量使病童保持平靜,避免劇
19、 ( ) 下列何者係規範證券投資信託公司、基金保管機構及受益憑證持有人三者間權利義務關係之依據?(A) 公開說明書 (B) 證券投資信託契約 (C) 受益憑證 (D) 受益憑證發行計畫
10、 ( ) 關於發行申報、公告之財務報告內容有虛偽或隱匿情事時之民事賠償責任,其賠償對象為下列何者?(A) 所有因而受有損害之投資人 (B) 限於因而受有損害之善意取得人或出賣人,以及因而未進行交
49、 ( ) 依臺灣證券交易所之規定,所謂「鉅額證券買賣」,係指申報單一上市證券數量達多少交易單位以上者?(A) 二百交易單位 (B) 三百交易單位 (C) 五百交易單位 (D) 七百交易單位
44、 ( ) 下列何者為證券投顧事業及其負責人禁止從事之行為?(A) 同意或默許他人使用本公司或業務人員名義執行業務 (B) 與委任人為投資證券收益共享之約定 (C) 與委任人為投資證券損失分擔之約
23、 ( ) 因有價證券集中交易市場買賣所生之債權,甲.證券交易所;乙.證券經紀商、證券自營商;丙.委託人,三者對交割結算基金有優先受償之權,其優先順序如何?(A) 甲、乙、丙 (B) 丙、乙、甲
65、 ( ) 證券投資信託基金之保管機構係指接受證券投資信託事業委託,保管投資信託基金之:(A) 證券集中保管事業 (B) 信託業 (C) 租賃公司 (D) 保險公司
33、 ( ) 公司對員工之新股優先認購權所認股份,得限制在一定期間不得轉讓,但其期間,最長不得超過多久?(A) 五年 (B) 四年 (C) 三年 (D) 二年
43、 ( ) 證券投資信託事業募集之基金,投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額,不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之多少?(A) 1% (B) 5% (C) 10% (D) 20%
24、 ( ) 下列何項情形,發起人須負連帶認繳責任?(A) 第一次發行股份未認足者 (B) 認足發行股份但未繳股款者 (C) 已認股份但撤回認股者 (D) 選項ABC皆是
23、 ( ) 主管機關依法應送達於公司之公文書,無從送達者,主管機關得如何處理?(A) 逕行以公告代替送達 (B) 改向代表公司之負責人送達之 (C) 經三個月後視為已送達 (D) 逕行撤銷公司登記