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• 42.逐筆交易制度中，若委託不能全部成交時，則全數取消不予成交，此委託方式為？(A)ROD (B)IOC (C)FOK (D)ICO
• 43.發行人申請登錄興櫃戰略新板，輔導推薦證券商應認購公司擬櫃檯買賣股份總數之百分之幾股份？(A)1%以上 (B)2%以上 (C)3%以上 (D)4%以上
• 44.開立信用帳戶之委託人，連續多久無融資融券交易紀錄者，證券商即註銷其信用帳戶？(A)五年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
• 45.關於公開發行公司出席股東會使用委託書之用紙，下列敘述何者正確?(A)以公司印發者為限，且其格式須符合「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」之規定(B)須為公司所印發之任何格式且必要時，得就正本
• 46.面對國際淨零碳排的市場機制，如何進行減碳已成為企業執行 ESG 重要顯學，企業執行碳管理步驟正確為以下哪個排列組合？甲.減少碳足跡；乙.碳足跡量化；丙.碳中和：(A)甲、乙、丙 (B)丙、乙、甲
• 47.上市櫃公司申請終止有價證券買賣，以下程序何者錯誤？(A)須設置特別委員會進行審議(B)須經董事會決議通過(C)須提請股東會決議且經公司已發行股份總數 1/2 以上股東之同意(D)以上皆正確
• 48.下列何者非適用「境外結構型商品規則」第三條規定所稱之投資人?(A)專業投資人 (B)非專業投資人(C)專業機構投資人 (D)散戶投資人
• 49.下列何者與使用者介面與體驗無關？(A)認知心理學 (B)客戶需求分析(C)作業流程分析 (D)斷點分析
• 50.關於 ETF 折溢價風險，何者錯誤？(A)折價是市價低於淨值，可能因市場需求不足造成(B)買賣前應注意 ETF 的折溢價，儘量避免交易市價偏離淨值過大的 ETF(C)溢價是市價高於淨值，溢價表示
• 2. 持有已發行股份總數多少之股東得以書面向公司提出董事候選人名單？(A)百分之一 (B)百分之三(C)百分之五 (D)百分之十
• 3. 我國「公司法」所稱公司組織之性質為何？(A)以公益為目的之社團法人 (B)以營利為目的之社團法人(C)營利之財團法人 (D)不以營利為目的之團體
• 4. 下列關於「證券承銷」之敘述何者正確？(A)可有「包銷」或「代銷」兩種方式(B)證券自營商須經證券主管機關專案許可，始能例外從事承銷業務(C)可分為發行市場上之承銷與流通市場之承銷兩種層次(D)證
• 5. 下列關於召集董事會之敘述，何者正確？(A)每屆第一次董事會，由過半數當選之董事於改選後十五日內召開之(B)過半數之董事得以書面記明提議事項及理由，請求董事長召集董事會(C)董事會之召集，應於三日
• 6. 下列何者不是證券商應先報主管機關核准之情形？(A)變更機構名稱 (B)變更資本額(C)董事、監察人持股變動 (D)與其他證券公司合併
• 7. 公開發行公司獨立董事兼任其他公開發行公司獨立董事不得逾多少家？(A)1 家 (B)3 家(C)5 家 (D)10 家
• 9. 下列何種證券商業務人員，不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務人員兼辦？(A)辦理結算交割人員 (B)集保業務人員(C)風險管理人員 (D)代理股務作業人員
• 10. 有關證券商經營受託買賣外國有價證券業務，對專業投資人規定之敘述，何者正確？(A)適用金融消費者保護法第四條之定義(B)專業投資人應符合之資格條件，應由證券商盡合理調查之責任(C)非專業投資人於
• 11. 外國證券商在中華民國設置分支機構，依規定不須具備之條件為：(A)具國際證券業務經驗 (B)財務結構健全(C)在東京、倫敦、紐約任一交易所是會員 (D)最近二年在其本國未曾受主管機關處分
• 12. 證券經紀商為辦理對客戶交割款項之收付，應於金融機構設立何種性質之帳戶為交割專戶？(A)活期存款 (B)定期存款(C)支票存款 (D)以上皆可
• 13. 有價證券融資融券交易在暫停融資買進或融券賣出之前，由下列何機構執行分配？(A)證券金融公司 (B)證券交易所及證券櫃檯買賣中心(C)金融監督管理委員會 (D)證券商業同業公會
• 14. 依法同意其上市之發行有價證券機構應與臺灣證券交易所訂立何種契約？(A)使用集中交易市場契約 (B)使用有價證券店頭交易市場契約(C)有價證券上市契約 (D)有價證券上櫃契約
• 15. 下列有關臺灣證券交易所之敘述何者正確？(A)為公司制證券交易所，可發行股票 (B)所發行之股票，可於其他交易所掛牌上市(C)得發行無記名股票 (D)為會員制證券交易所，不得發行股票
• 16. 證券商辦理有價證券買賣融資融券，對每種證券之融資總金額，不得超過其淨值的多少比例？(A)5% (B)10% (C)15% (D)25%
• 17. 有價證券交易爭議之仲裁，除依「證券交易法」之規定外，依何法之規定為之？(A)公司法 (B)票據法(C)仲裁法 (D)民法
• 18. 公司應於申請設立登記時或設立登記後多久內，檢送經會計師查核簽證之文件？(A)10 日內 (B)15 日內(C)20 日內 (D)30 日內