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• 4. 下列關於「證券承銷」之敘述何者正確？(A)可有「包銷」或「代銷」兩種方式(B)證券自營商須經證券主管機關專案許可，始能例外從事承銷業務(C)可分為發行市場上之承銷與流通市場之承銷兩種層次(D)證
• 5. 下列關於召集董事會之敘述，何者正確？(A)每屆第一次董事會，由過半數當選之董事於改選後十五日內召開之(B)過半數之董事得以書面記明提議事項及理由，請求董事長召集董事會(C)董事會之召集，應於三日
• 6. 下列何者不是證券商應先報主管機關核准之情形？(A)變更機構名稱 (B)變更資本額(C)董事、監察人持股變動 (D)與其他證券公司合併
• 7. 公開發行公司獨立董事兼任其他公開發行公司獨立董事不得逾多少家？(A)1 家 (B)3 家(C)5 家 (D)10 家
• 9. 下列何種證券商業務人員，不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務人員兼辦？(A)辦理結算交割人員 (B)集保業務人員(C)風險管理人員 (D)代理股務作業人員
• 10. 有關證券商經營受託買賣外國有價證券業務，對專業投資人規定之敘述，何者正確？(A)適用金融消費者保護法第四條之定義(B)專業投資人應符合之資格條件，應由證券商盡合理調查之責任(C)非專業投資人於
• 11. 外國證券商在中華民國設置分支機構，依規定不須具備之條件為：(A)具國際證券業務經驗 (B)財務結構健全(C)在東京、倫敦、紐約任一交易所是會員 (D)最近二年在其本國未曾受主管機關處分
• 12. 證券經紀商為辦理對客戶交割款項之收付，應於金融機構設立何種性質之帳戶為交割專戶？(A)活期存款 (B)定期存款(C)支票存款 (D)以上皆可
• 13. 有價證券融資融券交易在暫停融資買進或融券賣出之前，由下列何機構執行分配？(A)證券金融公司 (B)證券交易所及證券櫃檯買賣中心(C)金融監督管理委員會 (D)證券商業同業公會
• 14. 依法同意其上市之發行有價證券機構應與臺灣證券交易所訂立何種契約？(A)使用集中交易市場契約 (B)使用有價證券店頭交易市場契約(C)有價證券上市契約 (D)有價證券上櫃契約
• 15. 下列有關臺灣證券交易所之敘述何者正確？(A)為公司制證券交易所，可發行股票 (B)所發行之股票，可於其他交易所掛牌上市(C)得發行無記名股票 (D)為會員制證券交易所，不得發行股票
• 16. 證券商辦理有價證券買賣融資融券，對每種證券之融資總金額，不得超過其淨值的多少比例？(A)5% (B)10% (C)15% (D)25%
• 17. 有價證券交易爭議之仲裁，除依「證券交易法」之規定外，依何法之規定為之？(A)公司法 (B)票據法(C)仲裁法 (D)民法
• 18. 公司應於申請設立登記時或設立登記後多久內，檢送經會計師查核簽證之文件？(A)10 日內 (B)15 日內(C)20 日內 (D)30 日內
• 19. 「證券交易法」規範何種型態之公司？(A)有限公司 (B)無限公司(C)兩合公司 (D)股份有限公司
• 20. 股份有限公司讓與全部營業或財產，依「公司法」第一百八十五條規定，應有代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股東會，以出席股東表決權超過多少比例之同意行之？(A)三分之一 (B)二分之一(C)
• 21. 證券集中保管事業於我國之組織型態為：(A)財團法人 (B)股份有限公司(C)有限公司 (D)合作社
• 22. 證券商受理委託人開立信用帳戶，每人以幾戶為限？(A)可於每家證券金融公司各開一戶 (B)可開立二戶(C)並無限制 (D)僅限開立一戶
• 23. 若公開說明書之主要內容有虛偽或隱匿之情事，下列何者無須對於善意之相對人因而所受之損害，就其所應負責部分與公司負連帶賠償責任？(A)該有價證券發行公司之股務代理機構(B)發行人之職員，曾在公開說
• 24. 依「證券交易法」之規定，得請求懲罰性民事賠償的是：(A)短線交易行為 (B)內線交易行為 (C)人為炒作股票行為 (D)不實公開說明書
• 25. 某證券商（非由金融機構兼營）之稅後盈餘為二十億元，依規定須提列多少特別盈餘公積？(A)2 億元 (B)4 億元 (C)6 億元 (D)8 億元
• 26. 公司會設立何種委員會定期針對氣候變遷做出評估與分析？(A)風險管理委員會 (B)區域性委員會(C)福利委員會 (D)薪酬委員會
• 27. 下列何項屬「公開發行公司取得或處分資產處理準則」所定義之事實發生日？ 甲、簽約日；乙、委託成交日；丙、過戶日；丁、鑑價日(A)僅甲、乙 (B)僅甲、乙、丙(C)僅乙、丙、丁 (D)僅甲、乙、丁
• 28. ESG 中的 S 不包含以下何者？(A)商業模式 (B)人權 (C)員工福利 (D)勞工關係
• 29. 證券集中交易市場拍賣上市證券，其拍賣底價及競買申報價格均以何者為計算基準?(A)每一千股 (B)每一百股 (C)每一萬股 (D)每一股