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487 金融服務業及其受僱人員不得有下列何者行為? (A)違反法令或相關規章之情事(B)違反會員自律公約之情事 (C)破壞同業和諧及公共利益之情事 (D)以上皆是
問題詳情
487 金融服務業及其受僱人員不得有下列何者行為?
(A)違反法令或相關規章之情事
(B)違反會員自律公約之情事
(C)破壞同業和諧及公共利益之情事
(D)以上皆是
參考答案
答案:D
難度:非常簡單1
統計:A(0),B(0),C(0),D(4),E(0)
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477 金融從業人員從事保險業務招攬時,主張保險利益原則,主要是防止什麼危險發生?(A)政治危險 (B)倫理危險 (C)職業危險 (D)道德危險
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488 金融從業人員於執行業務時,下列敘述何者正確? (A)不得同意或默許他人使用自己之名義執行業務 (B)經主管要求,得同意他人使用自己之名義執行業務 (C)為公司業績考量,得默許他人使用自己之名義
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498 下列哪一類的人員,為金融機構制訂道德規範所必須納入的?(A)財務長 (B)審計長 (C)稽核人員 (D)所有員工
489 金融從業人員為了吸引並留住客戶: (A)應自我充實,提供專業服務 (B)可以毀損其他同業商譽 (C)可以惡性殺價,與同業競爭 (D)可以幫客戶代墊款項
308 下列何者係金融從業人員秉持誠實信用原則之行為? (A)假借銀行存款名義招攬保險 (B)以高預定利率作不實比較,誘使消費者抱持錯誤認知而購買保險 (C)不以單獨強調或與其他金融商品比較之方式誤導
499 主管機關對於相關金融機構聘僱與管理從業人員規範,何者為真? (A)不得同意他人使用本公司或業務人員名義執行業務 (B)應禁止其負責人與受僱人利用職務之機會,從事虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之活
490 金融服務業及其受僱人員,下列敘述何者有誤? (A)對客戶不得有背信、詐欺或侵害客戶權益之行為 (B)不得非法動支或挪用客戶資金 (C)不得為業務之招攬,而為誇大不實、偏頗之廣告宣傳 (D)為招
318 信用卡發卡機構應約束業務代表不得從事下列行為? (A)故意毀損同業之申請書架(B)故意破壞同業之各項宣傳品 (C)洩露信用卡申請人之個人資料 (D)以上皆是
309 客戶將資產委託給金融從業人員從事投資,身為一位優秀的金融從業人員,應為公司及客戶盡何種責任及義務? (A)善良管理人之責任及注意義務 (B)提供內線交易 (C)隨時透露客戶財產狀況給其他人 (
500 下列敘述何者正確? (A)應遵守主管機關規定適時公開必要之資訊予大眾知悉(B)不得散布自身公司管理之基金委任之相關資訊 (C)應遵守政府機關訂定之資訊揭露相關規定 (D)以上皆是
491 下列何者為金融從業人員應有的職業道德? (A)對於內部業務人員之違規事件,應主動向主管報告 (B)對於內部業務人員之違規事件,應代為掩護以維持同事情誼(C)對於內部業務人員之違規事發暗自竊喜並
328 信用卡發卡機構辦理催收欠款業務時,以下敘述何者正確? (A)不得違反公共利益(B)不得以損害他人為主要目的 (C)應依誠實及信用原則行使權利 (D)以上皆是
319 金融機構登載及製播廣告,不得有下列何款行為? (A)損害同業信譽之廣告(B)使用類似大眾所熟悉之他人商標,以混淆消費者 (C)誤導消費者不正確之價值及理財觀念 (D)以上皆是
310 關於金融從業人員執行業務時,下列敘述何者正確? (A)勸誘客戶解約他公司之商品 (B)將他公司之商品作不公平之比較 (C)不散播不實言論及文宣 (D)販售非經主管機關核准之商品
1.下列詩句「 」中的數量詞,何者表示實數?(A)欲窮「千」里目,更上一層樓(B)春有「百」花秋有月,夏有涼風冬有雪 (C)「四」時可愛唯春日,一事能狂便少年 (D)書中自有黃金屋,書中自有「千」鍾粟
492 關於金融服務業之敘述,下列何者為非? (A)得秉持誠信公平原則,儘速處理交易糾紛 (B)得從事地下金融活動以牟取客戶及公司之最大利益 (C)得確實遵守洗錢防制法及相關規定 (D)得建立完備的內
329 信用卡發卡機構對於信用卡業務需要所登載及製播廣告,應遵守下列何者事項?(A)避免造成消費者有不當擴張個人信用之價值觀 (B)必須依據法令規範確實登載規定警語 (C)必須充分揭露費用及利率 (D
320 金融從業人員對於客戶資料處理方式,以下何者為非? (A)不得對外任加討論(B)不得任意對外發表 (C)得對無權過問之同仁洩漏 (D)不得擅自利用客戶資料為自己進行交易而謀取利益
311 金融從業人員若有代為收付金錢之行為者應遵守下列何項行為規範? (A)收現但轉以自己之支票付款 (B)收到客戶款項應馬上歸繳公司 (C)收到隔幾天再給公司(D)存於自己帳戶再處理
302 金融從業人員應遵守忠實義務原則,故: (A)仍可從事內線交易 (B)禁止短線交易,禁止不當得利 (C)應與客戶發生衝突 (D)不一定要遵守法規
493 金融服務業及其受僱人員不應以業績為優先考量,對於下列何者應拒絕其交易?(A)未完成開戶手續者 (B)經評估逾越其交易能力而無法提供適當擔保者(C)不適合該金融商品交易者 (D)以上皆是
330 金融從業人員於推介或銷售投資型金融商品時,應依下列原則辦理? (A)應本最大誠信及充分揭露原則 (B)不得藉主管機關對金融商品之核准、核備或備查,而使消費者認為政府已對該金融商品提供保證 (C
321 金融從業人員得以何種名義,向顧客收受不當佣金、酬金?(A)個人 (B)經理 (C)主管機關 (D)以上皆非
312 金融從業人員銷售無形的金融商品,因商品無樣品可試用,必須透過從業人員說明,下列敘述何者為非? (A)對商品內容應多做說明使客戶了解 (B)應遵守誠實信用原則 (C)商品已售出,可以不必再理會客
303 金融機構對交易對手承諾事項負有進行交易之義務,係基於下列何種原則?(A)專業原則 (B)保密原則 (C)忠實誠信原則 (D)管理謹慎原則
494 金融從業人員應確實遵守法令規範,如有觸法經主管機關發函要求暫停職務者,則下列行為何者適當? (A)為不影響客戶權益,照常執行業務 (B)依法暫停執行業務並自我改進 (C)借用其他業務人員之名義
331 投信投顧從業人員為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時,不得有下列何種行為? (A)藉主管機關對某項產品或業務之核准,作為證實該申請事項或保證投資價值或獲利之宣傳 (B)提供贈品或其他利益以招