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• 67. 我國第一個本土期貨商品股價指數期貨之契約規格中，其交割方式為：(A)股票交割 (B)現金交割 (C)指數交割 (D)選項A、B、C均可
• 68. 欲規避效率投資組合之風險，可採取何種行動？(A)運用股票認購權證交易 (B)運用股價指數期貨交易(C)運用可轉換公司債交易 (D)增加該投資組合內證券個數，以消除風險
• 69. 主動式投資組合管理（Active Portfolio Management）在擇時能力方面有賴於何種分析？而在擇股能力方面則有賴於何種分析？(A)技術、技術 (B)基本、技術 (C)技術、基本
• 70. 某認購權證之發行總認購股數為 2,000 萬股，當其避險比率為 0.5 時，則理論上發行券商應持有之避險部位為多少？(A)3,000 萬股 (B)2,100 萬股 (C)1,500 萬股 (D
• 71. 如果股價波動性增大，則：(A)認購權證及認售權證的價格均會上漲 (B)認購權證及認售權證的價格均會下跌 (C)認購權證價格上漲，認售權證價格會下跌 (D)認購權證價格下跌，認售權證價格會上漲
• 72. 在我國 10 年期公債期貨中，最便宜交割債券之轉換因子為可交割債券中：(A)最大者 (B)最小者 (C)無關 (D)不一定
• 73. 假設買入履約價格為 100 之 A 股票認購權證，權利金為 20，則最大損失為多少？(A)100 (B)120 (C)80 (D)20
• 74. 證券商從事結構型商品與轉換公司債資產交換交易業務，其承作總額度的限制受何者影響？甲.市場利率高低；乙.證券商之信用評等；丙.證券商之資本淨值(A)僅甲、乙 (B)僅甲、丙 (C)僅乙、丙 (D
• 75. 有關股票選擇權權利金報價單位，何者正確？ 甲.1 點價值為新台幣 2,000 元；乙.權利金未滿 5 點：0.01點；丙.權利金在 15 點以上，未滿 50 點：0.1 點(A)僅甲、乙 (B
• 76. 在股票選擇權交易中，其交易價格係指：(A)保證金 (B)權利金 (C)履約金 (D)股價
• 77. 假設目前臺灣證券交易所金融保險類股價指數期貨為 900 點，則其一口契約價值為新台幣：(A)3,600,000 元 (B)1,600,000 元 (C)900,000 元 (D)450,000
• 78. 以下有關我國「櫃買選擇權契約規定」之敘述，何者為真？ 甲.為美式選擇權；乙.到期月份為自交易當月起連續 3 個月份，另加上三月、六月、九月、十二月中 2 個接續的季月(A)甲、乙皆是 (B)僅
• 79. 投資人和證券商進行轉換公司債資產交換取得之債券與直接持有轉換公司債，投資人在利息收入來源有何異同？(A)兩者利息收入來源均為證券商(B)前者利息收入來源為發行公司，後者利息收入來源為證券商(C
• 80. 可轉換公司債具有何種特性？ 甲.票面利率通常高於同條件之公司債；乙.具有轉換凍結期間；丙.隨標的股價上漲而上漲(A)僅甲 (B)僅乙 (C)僅甲、丙 (D)僅乙、丙
• 1. 下列四圖分別表示甲、乙、丙、丁四個物體沿直線運動時，位置(x)或速度(v)與時間(t)的關係，試問哪兩個物體有相同的運動型態？ (A)乙丙 (B)乙丁 (C)甲丁 (D)甲丙
• 2. 證券交易法所稱募集及發行有價證券之公司或募集有價證券之發起人為：(A)委託人 (B)發行人 (C)應募人 (D)認股人
• 3. 股東會決議對董事提起訴訟，公司應自決議之日起多久時間內提起之？(A)三十日 (B)六十日 (C)九十日 (D)四個月
• 4. 關於股東會下列敘述何者為非？(A)股份有限公司股東會原則上由大股東召集之 (B)股東常會每年至少召集一次(C)股東常會應於每會計年度終了後六個月內召開 (D)董事違反股東常會召開期限之規定者將處
• 5. 上市上櫃公司應於每月幾日以前，公告並申報上月份營運情形？(A)五日 (B)七日 (C)十日 (D)十五日
• 6. 證券主管機關審核有價證券之募集與發行係採用何種制度？(A)採申報生效制 (B)兼採申報生效及申請核准制(C)採實質審查及申請核准制 (D)採申請核准制
• 7. 上市上櫃之公司應於每會計年度第一季及第三季終了後多久內，公告並申報經會計師核閱之季財務報告？(A)十天 (B)一個月 (C)二個月 (D)三個月
• 8. 對於有價證券募集之核准，藉此作為證實申請事項或保證證券價值之宣傳者，可為那一懲罰？(A)處一年以下有期徒刑 (B)處二年以下有期徒刑(C)處五年以下有期徒刑 (D)處七年以下有期徒刑
• 9. 發行人對於前已發行之公司債或其他債務，曾有違約或遲延支付本息之事實已了結者，不得發行下列何種有價證券？(A)特別股 (B)無擔保公司債 (C)新股認購權利證書 (D)有擔保公司債
• 10. 公開發行公司依證券交易法及其相關法規規定設置審計委員會者，有關設置審計委員會之敘述下列何者正確？(A)審計委員會為必設之機關(B)審計委員會應由全體獨立董事組成，其人數不得少於三人，其中一人為
• 11. 對於從事內線交易者，其法定刑最高可處下列何者年限之有期徒刑？(A)十年 (B)七年 (C)五年 (D)二年