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• 5. 上市上櫃公司應於每月幾日以前，公告並申報上月份營運情形？(A)五日 (B)七日 (C)十日 (D)十五日
• 6. 證券主管機關審核有價證券之募集與發行係採用何種制度？(A)採申報生效制 (B)兼採申報生效及申請核准制(C)採實質審查及申請核准制 (D)採申請核准制
• 7. 上市上櫃之公司應於每會計年度第一季及第三季終了後多久內，公告並申報經會計師核閱之季財務報告？(A)十天 (B)一個月 (C)二個月 (D)三個月
• 8. 對於有價證券募集之核准，藉此作為證實申請事項或保證證券價值之宣傳者，可為那一懲罰？(A)處一年以下有期徒刑 (B)處二年以下有期徒刑(C)處五年以下有期徒刑 (D)處七年以下有期徒刑
• 9. 發行人對於前已發行之公司債或其他債務，曾有違約或遲延支付本息之事實已了結者，不得發行下列何種有價證券？(A)特別股 (B)無擔保公司債 (C)新股認購權利證書 (D)有擔保公司債
• 10. 公開發行公司依證券交易法及其相關法規規定設置審計委員會者，有關設置審計委員會之敘述下列何者正確？(A)審計委員會為必設之機關(B)審計委員會應由全體獨立董事組成，其人數不得少於三人，其中一人為
• 11. 對於從事內線交易者，其法定刑最高可處下列何者年限之有期徒刑？(A)十年 (B)七年 (C)五年 (D)二年
• 12. 歸入權之行使，自獲得利益之日起幾年間不行使而消滅？(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
• 13. 公開發行公司之下列何種人於股票轉讓前無須向主管機關進行事前申報作業？(A)董事、監察人及經理人 (B)董事、監察人及經理人之配偶及未成年子女(C)持有股份超過股份總額 10%之股東 (D)一般
• 14. 公開發行公司除經主管機關核准者外，監察人間或監察人與董事間應至少有幾席，不得具有二親等以內之親屬關係？(A)三席 (B)二席 (C)一席 (D)選項A、B、C皆非
• 15. 下列有價證券交易行為，何者構成證交法第一百五十七條之短線交易？(A)A 上市公司董事甲買進 A 公司之股票，三個月後賣出持股，獲利數十萬(B)A 上市公司經理人乙買進 A 公司發行但未掛牌上市
• 16. 關於上市公司之董事及監察人持股狀況，下列何者錯誤？(A)公開發行公司之全體董事及監察人，二者所持有記名股票之股份總額，各不得少於公司已發行股份總額一定之成數(B)公開發行公司選任之獨立董事，其
• 17. 下列何者並非證券商得經營之業務？(A)提供集中交易之場所及設備 (B)有價證券之承銷(C)有價證券之自行買賣 (D)有價證券買賣之行紀
• 18. 證券商經臺灣證券交易所函請於文到幾日內提示相關帳冊憑證及資料，逾期未提出者，即認為規避或拒絕檢查？(A)一日內 (B)二日內 (C)三日內 (D)四日內
• 19. 證券商未經主管機關之核准，而經營本身以外之業務者，最多可處幾年之有期徒刑？(A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
• 20. 證券商主辦會計人員之任免，其程序為：(A)總經理決定(B)人事評審會同意(C)董事會以董事過半數出席，及出席董事過半數同意之決議(D)董事長同意
• 21. 證券商經營期貨交易輔助業務者，以接受幾家期貨商之委任為限？(A)1 家 (B)2 家 (C)3 家 (D)5 家
• 22. 證券商經營期貨交易輔助業務者，於從事期貨交易之招攬業務，應以何者名義為之？(A)證券經紀商 (B)兼營期貨商 (C)綜合證券商 (D)委任期貨商
• 23. 證券集中保管事業保管有價證券之方式為何？(A)法定寄託之保管 (B)消費寄託之保管(C)混合寄託之保管 (D)無名寄託之保管
• 24. 下列證券商辦理有價證券融資融券業務之敘述，何者有誤？(A)證券商應與客戶簽訂融資融券契約，並開立信用帳戶(B)客戶開立信用帳戶以一客戶開立一信用帳戶為限(C)證券商受理客戶開立信用帳戶，可不辦
• 25. 證券商辦理有價證券買賣融資融券，其融資利率及融券手續費之標準，由下列何者訂定？(A)證券商自行訂定，並報請行政院金管會備查 (B)由證券交易所及證券櫃檯買賣中心訂定(C)由行政院金管會統一規定
• 26. 證券商相互間有價證券交易之爭議，一造當事人未依法進行仲裁而提起訴訟時，應如何處理？(A)申請證券商業同業公會調解 (B)法院應依他造之請求駁回其訴(C)法院得為中間判決 (D)申請行政院金管會
• 27. 依現行證券交易法之規定，證券主管機關認為有必要時，得以命令規定公開發行公司於分派盈餘時，應另提一定比率之何種公積？(A)法定盈餘公積 (B)特別盈餘公積 (C)資本公積 (D)特別營業公積
• 28. 公開發行公司除經主管機關核准者外，董事間應有超過多少比例之席次不得具有配偶或二親等以內之親屬關係？(A)1/2 席 (B)2/3 席 (C)1/3 席 (D)1/5 席
• 29. 有價證券發行企業之組織型態，依現行規定，可為：(A)無限公司 (B)有限公司 (C)股份有限公司 (D)任何公司組織型態