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• 47下列哪一事業之組織型態得為合作社之組織型態？(A)保險公司(B)票券商(C)證券交易所(D)以上皆不可。
• 48下列那一項是人身保險？(A)傷害保險(B)責任保險(C)保證保險(D)陸空保險
• 49下列對保險人的敘述，何者錯誤？(A)指經營保險事業之各種組織(B)在保險契約成立時，有保險費之請求權(C)在保險業之組織，以股份有限公司或相互保險公司為限(D)可區分為人身保險業與財產保險業
• 50下列對保險業的敘述，何者錯誤？(A)保險公司在保險契約成立時，有保險費之請求權；在承保危險事故發生時，依其承保之責任，負擔賠償之義務(B)同一保險業不得兼營財產保險及人身保險業務(C)可將資金供給
• 1 生產商品或服務的專業與分工降低生產成本，並提升所有貿易夥伴的總產出，這是：(A)供給法則 (B)絕對利益法則 (C)比較利益法則 (D)需求法則
• 2依據證券投資信託及顧問法規定，證券投資信託事業於依法或主管機關基於法律所發布之命令規定之帳簿、表冊、傳票、財務報告或其他有關業務文件之內容為虛偽或隱匿之記載，應負何項刑責?(A)1 年以下有期徒刑、
• 3依據證券投資信託及顧問法規定，證券投資信託事業對於主管機關命令提出之帳簿、表冊、文件或其他參考或報告資料之內容為虛偽或隱匿之記載，應負何項刑責?(A)1 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 180
• 4證券投資信託事業對主管機關提出之公開說明書或投資說明書之內容為虛偽或隱匿之記載，應負下列何項刑責?(A)1 年以上 7 年以下有期徒刑，得併科新臺幣 5000 萬元以下罰金(B)1 年以下有期徒刑、
• 5依據證券投資信託及顧問法規定，違反本法第 16 條第 1 項規定，在中華民國境內從事或代理投資顧問境外基金，應負下列何項刑責?(A)處 1 年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣 180 萬元以下罰金(B
• 6依據證券投資信託及顧問法規定，違反本法第 16 條第 1 項規定，在中華民國境內從事或代理募集、銷售境外基金，應負下列何項刑責?(A)處 5 年以下有期徒刑，併科新臺幣 100 萬元以上 5000
• 7. 依據證券投資信託及顧問法規定，證券投資信託事業及證券投資顧問之董事違法，足以影響業務之正常執行者，主管機關得隨時命令該事業停止其幾年以下執行業務?(A)1(B)2(C)3(D)5
• 8.依據證券投資信託及顧問法規定，主管機關得對公司或分支機構就其所營業務之全部或一部為幾個月以下之停業？(A)1(B)2(C)3(D)6。
• 9.依據證券投資信託及顧問法規定，證券投資信託事業、證券投資顧問事業、基金保管機構或全權委託保管機構對主管機關提出之公開說明書或投資說明書之內容為虛偽或隱匿之記載時，可處：(A)1 年以上 7 年以下
• 10違反「證券投資信託及顧問法」第 16 條第 1 項規定(任何人非經主管機關核准或向主管機關申報生效後，不得在中華民國境內從事或代理募集、銷售、投資顧問境外基金)，在中華民國境內從事或代理投資顧問境
• 11依據證券投資信託及顧問法規定，下列何種行為可處 5 年以下有期徒刑，併科新臺幣 1 百萬元以上 5 千萬元以下罰金？(A)未經主管機關許可，經營證券投資信託業務、證券投資顧問業務、全權委託投資業務
• 12未經主管機關許可，經營證券投資信託業務、證券投資顧問業務、全權委託投資業務或其他應經主管機關核准之業務，其罰則為以下何者?(A)處五年以下有期徒刑，併科新臺幣一百萬元以上五千萬元以下罰金(B)處一
• 13中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會對違反法令或自律規範之會員，得要求會員對其從業人員予以暫停執行業務多久期間之處置?(A)1 個月至 6 個月(B)1 個月至 3 個月(C)3 個月至 6 個
• 14證券投資信託事業及證券投資顧問事業，應於每會計年度終了後幾個月內，公告並向主管機關申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告?(A)一個月(B)二個月(C)三個月(D)四個月。
• 15證券投資信託事業運用每一證券投資信託基金，應依金管會規定之格式及內容於每會計年度終了後幾個月內，編具年度財務報告？(A)1 個月(B)2 個月(C)3 個月(D)6 個月
• 16投信投顧同業公會對於違反法令或自律規範之會員，得要求會員對其從業人員予以暫停職務之處置，其最長期限為:(A)三個月(B)六個月(C)一年(D)二年。
• 17下列何者非中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會之任務？(A)訂定自律規範，並督促會員自律(B)檢查會員是否遵循法令及自律規範(C)對於違反證券投資信託及顧問法規定之會員為撤銷或暫停會員資格之處置
• 18中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會除法規另有規定外，應適用下列何項法律?(A)商業團體法(B)銀行法(C)人民團體法(D)公司法。
• 19下列有關證券投資顧問事業從事內部稽核及法令遵循之業務人員應具備之條件中，何者為非？(A)經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格，並在專業投資機構從事證券、期貨或信託相關工作
• 20證券投資顧問事業從事內部稽核及法令遵循之業務人員，其須曾擔任國內、外基金經理人工作經驗幾年以上？(A)1(B)2(C)3(D)5.
• 21證券投資顧問事業從事內部稽核及法令遵循之業務人員，其須經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格，並在專業投資機構從事證券、期貨或信託相關工作經驗幾年以上？(A)1(B)2(C