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5. 依我國期貨交易法之規定,主管機關得撤銷期貨交易所許可之情事,不包括下列何者? (A)設立或許可證照之申請事項有虛偽情事 (B)自受領許可證照後,於三個月內未開始營業 (C)已開業而自行停止營業連
問題詳情
5. 依我國期貨交易法之規定,主管機關得撤銷期貨交易所許可之情事,不包括下列何者?
(A)設立或許可證照之申請事項有虛偽情事
(B)自受領許可證照後,於三個月內未開始營業
(C)已開業而自行停止營業連續三個月以上
(D)於開始營業時,未向主管機關申報核備
參考答案
答案:D
統計:A:0,B:4,C:1,D:1,E:0
難度:計算中
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10. 已知 AgCl、AgBr、AgI、Ag2CrO4 的 Ksp 分別為 1×10-10、5×10-13、1.2×10-16、1.6×10-12, 則 AgBr 在 (甲) 0.1 M NaCl(
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11. 在 1 公升的水中同時加入各 0.1 莫耳的 AgNO3、NaCl、Pb(NO3)2、K2SO4,再用惰性電 極電解該溶液片刻(電解槽中間以半透膜隔開),於陽極和陰極所得產物的質量比為何?(已
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6. 依我國期貨交易法之規定,在公司制期貨交易所交易之期貨商,應與交易所訂立何項契約? (A)使用期貨集中交易市場之契約 (B)期貨交易全權委任契約 (C)受託辦理結算交割契約 (D)委任契約
12. 週期表中,原子序為 79 的元素,有關其原子性質與相關敘述,何者不正確? (A) 原子的電子組態為[Xe] 4f145d106s1 (B) 此元素位於週期表中 f 區軌域內 (C) 常見的氧化
7. 依我國期貨交易法之規定,期貨交易之結算作業,應如何辦理? (A)由期貨交易人向期貨結算機構辦理 (B)由期貨商向期貨結算機構辦理 (C)由期貨結算會員向期貨結算機構辦理 (D)由期貨商向期貨交易
13. 若字母 L、M、Q、R、X 分別代表五種不同的含氮物質,已知其氮的氧化數均不相同, 且每種物質的氮之氧化數只有一種。又物質 L 中氮的氧化數比物質 M 中氮的氧化數低, 在一定條件下,它們會有
8. 依我國期貨交易法之規定,下列何者非由期貨結算機構訂定? (A)有價證券抵繳結算保證金之比例 (B)結算保證金收取方式 (C)結算保證金收取標準 (D)有價證券抵繳之折扣比率
14. 已知 NH3 之莫耳生成熱為 ─ 46 kJ,H2 之鍵能為 436 kJ\/mol,N2之鍵能為 946 kJ\/mol, 則 N-H 之鍵能為若干 kJ\/mol? (A) 230
9. 下列有關期貨結算機構得運用交割結算基金之範圍何者正確? Ⅰ.銀行存款 Ⅱ.購買國庫券 Ⅲ.購買政府債券 Ⅳ.購買商業本票 Ⅴ.購買公司債 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
複選題1. 下列各組溶液相互混合後,何者會有氣體產生,且同時發生溶液的顏色變化? (A) 0.1 M K2Cr2O7 與 3% H2O2 混合且加入 6 M H2SO4 (B) 0.05 M KMnO
10. 依我國期貨交易法之規定,下列有關期貨商繳存營業保證金之敘述何者錯誤? (A)期貨商應於開始營業前向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金 (B)期貨商因期貨業務所生債務之債權人,對於期貨商繳存之
複選題2. 下列有機反應的各項性質與敘述,哪些正確? (A) 2-氯-2-丁烯與 H2O 進行加成反應,可生成 2-氯-2-丁醇 (B) 乙炔可以與多侖試劑發生反應,生成乙炔銀白色沉澱 (C) 苯與
11. 依我國期貨交易法之規定,期貨商得自客戶保證金專戶提取款項之情形,不包括下列何者? (A)依期貨交易人之指示交付賸餘保證金 (B)為期貨交易人支付清算差額 (C)為期貨交易人支付期貨經紀商之佣金
12. 有關期貨商相關資料保存年限之規定,下列敘述何者錯誤? (A)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年 (B)月對帳單應保存二年 (C)開戶暨受託契約應保存二年 (D)客戶以電話下單之錄音內容至少應
13. 有關得接受期貨商開設客戶保證金專戶之機構,不包括下列何者? (A)期貨結算機構 (B)經金管會核准經營外匯或收受存款業務,並符合金管會所定條件之銀行 (C)證券集中保管事業 (D)經中央銀行委
14. 有關證券投資顧問事業申請兼營期貨顧問事業之規定,下列敘述何者錯誤? (A)設立滿一年 (B)最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值不低於面額 (C)總公司應設獨立專責顧問部門 (D)實收資
15. 有關經營複委託業務之外國期貨經紀商在台分支機構,兼營期貨顧問事業之規定,下列敘述何者錯誤? (A)須經其總公司准許 (B)由總公司出具其於本國係得經營期貨顧問業務之聲明書 (C)顧問業務之範圍
16. 期貨顧問事業得辦理下列何種標的之顧問業務? (A)國內、外期貨交易所上市之期貨契約 (B)經主管機關核准募集之期貨信託基金 (C)國內槓桿交易契約 (D)期貨信託基金以外之有價證券
17. 有關期貨顧問事業與委任人簽訂契約之規定,下列敘述何者正確? (A)期貨顧問事業應與委任人簽訂受託契約 (B)該契約範本由主管機關訂定 (C)該契約應自簽約之日起,保存五年,但有爭議者,應保存至
18. 有關期貨經理事業實收資本額之規定,下列敘述何者錯誤? (A)專營期貨經理事業實收資本額不得少於新臺幣一億元 (B)證券投資顧問事業兼營期貨經理事業,實收資本額不得低於新臺幣一億元 (C)期貨經
19. 有關擔任全權委託期貨交易業務之保管機構,得辦理之事項包括下列哪些項目? Ⅰ.開戶 Ⅱ.保證金與權利金之繳交 Ⅲ.款券保管 Ⅳ.結算交割 Ⅴ.帳務處理 Ⅵ.風險控管 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (
20. 有關期貨經理事業自有資金之運用範圍,包括下列哪些項目? Ⅰ.銀行存款 Ⅱ.國內外政府債券 Ⅲ.國庫券 Ⅳ.可轉讓銀行定期存單 Ⅴ.商業票據 Ⅵ.經核定之短期票券 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (B
21. 有關期貨經理事業運用全權委託資產買賣外國有價證券,下列敘述何者錯誤? (A)可買賣外國證券巿場交易之股票、認股權證及受益憑證 (B)可買賣經主管機關認可之信用評等公司評等為適當等級以上之債券
22. 依我國期貨交易法之規定,期貨信託事業未依規定交付公開說明書者,對於善意相對人因而所受之損害,應負賠償責任,下列有關損害賠償請求權之敘述何者正確? (A)自知有得受賠償之原因時起半年內不行使而消
23. 有關期貨信託事業持股百分之五以上之股東,除主管機關另有規定外,不得擔任其他期貨信託事業之發起人,其股份之計算,包括下列何者? Ⅰ.本人 Ⅱ.配偶 Ⅲ.未成年子女 Ⅳ.二親等以內之親屬 Ⅴ.利用
24. 期貨信託事業應將重大影響受益人權益之事項,向主管機關申報,該事項不包括下列何者? (A)存款不足之退票 (B)監察人異動 (C)非因會計師事務所內部調整而變更公司之簽證會計師 (D)經理之期貨
25. 期貨信託事業募集下列哪些期貨信託基金,須經主管機關核准或向主管機關申報生效,以及中央銀行同意?Ⅰ.國內募集投資於國內 Ⅱ.國內募集投資於國外 Ⅲ.國外募集投資於國內 Ⅳ.國外募集投資於國外 (