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17. 有關期貨顧問事業與委任人簽訂契約之規定,下列敘述何者正確? (A)期貨顧問事業應與委任人簽訂受託契約 (B)該契約範本由主管機關訂定 (C)該契約應自簽約之日起,保存五年,但有爭議者,應保存至
問題詳情
17. 有關期貨顧問事業與委任人簽訂契約之規定,下列敘述何者正確?
(A)期貨顧問事業應與委任人簽訂受託契約
(B)該契約範本由主管機關訂定
(C)該契約應自簽約之日起,保存五年,但有爭議者,應保存至該爭議消除為止
(D)契約中應約定簽約後可要求解約之事由及期限
參考答案
答案:D
統計:A:0,B:1,C:3,D:1,E:0
難度:計算中
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16. 期貨顧問事業得辦理下列何種標的之顧問業務? (A)國內、外期貨交易所上市之期貨契約 (B)經主管機關核准募集之期貨信託基金 (C)國內槓桿交易契約 (D)期貨信託基金以外之有價證券
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18. 有關期貨經理事業實收資本額之規定,下列敘述何者錯誤? (A)專營期貨經理事業實收資本額不得少於新臺幣一億元 (B)證券投資顧問事業兼營期貨經理事業,實收資本額不得低於新臺幣一億元 (C)期貨經
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21. 有關期貨經理事業運用全權委託資產買賣外國有價證券,下列敘述何者錯誤? (A)可買賣外國證券巿場交易之股票、認股權證及受益憑證 (B)可買賣經主管機關認可之信用評等公司評等為適當等級以上之債券
22. 依我國期貨交易法之規定,期貨信託事業未依規定交付公開說明書者,對於善意相對人因而所受之損害,應負賠償責任,下列有關損害賠償請求權之敘述何者正確? (A)自知有得受賠償之原因時起半年內不行使而消
23. 有關期貨信託事業持股百分之五以上之股東,除主管機關另有規定外,不得擔任其他期貨信託事業之發起人,其股份之計算,包括下列何者? Ⅰ.本人 Ⅱ.配偶 Ⅲ.未成年子女 Ⅳ.二親等以內之親屬 Ⅴ.利用
24. 期貨信託事業應將重大影響受益人權益之事項,向主管機關申報,該事項不包括下列何者? (A)存款不足之退票 (B)監察人異動 (C)非因會計師事務所內部調整而變更公司之簽證會計師 (D)經理之期貨
25. 期貨信託事業募集下列哪些期貨信託基金,須經主管機關核准或向主管機關申報生效,以及中央銀行同意?Ⅰ.國內募集投資於國內 Ⅱ.國內募集投資於國外 Ⅲ.國外募集投資於國內 Ⅳ.國外募集投資於國外 (
26. 期貨交易輔助人接受期貨商之委任,可從事下列哪些業務?Ⅰ.招攬期貨交易人從事期貨交易Ⅱ.代理期貨商接受期貨交易人開戶Ⅲ.接受期貨交易人期貨交易之委託單並交付期貨商執行Ⅳ.通知期貨交易人繳交追加保
27. 有關期貨交易輔助人與委任期貨商之規定,下列敘述何者錯誤? (A)期貨交易輔助人只可接受一家期貨商之委任 (B)期貨商可委任一家以上之期貨交易輔助人 (C)委任期貨商經營國內期貨經紀業務,應具本
28. 下列哪些機構得對期貨交易輔助人之業務、財務及其他必要事項進行查核? Ⅰ.期貨交易所 Ⅱ.期貨結算機構 Ⅲ.期貨公會 Ⅳ.主管機關 Ⅴ.主管機關指定之機構 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ (
29. 槓桿交易商淨值低於新臺幣八億元時,應向下列哪些機構申報?Ⅰ.期貨交易所 Ⅱ.期貨結算機構 Ⅲ.證券櫃檯買賣中心 Ⅳ.主管機關 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ (D)Ⅰ、Ⅱ
30. 槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務,有涉及外匯業務者,應於次月五日前向下列哪些機構申報營業月報表? Ⅰ.期貨交易所 Ⅱ.期貨結算機構 Ⅲ.證券櫃檯買賣中心 Ⅳ.外匯主管機關 (A)Ⅰ、Ⅱ (
31. 下列哪些機構得對槓桿交易商之業務、財務及其他必要事項進行查核? Ⅰ.期貨交易所 Ⅱ.期貨結算機構 Ⅲ.證券櫃檯買賣中心 Ⅳ.主管機關 Ⅴ.主管機關指定之機構 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅲ
32. 依我國期貨交易法之規定,對作包括下列哪些樣態? Ⅰ.場外沖銷 Ⅱ.交叉交易 Ⅲ.擅為交易相對人 Ⅳ.配合交易 Ⅴ.空中交易 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (
33. 依我國期貨交易法之規定,下列何種行為所受之處分上限最重? (A)期貨商業務員對期貨交易人作獲利之保證 (B)期貨信託事業經理人,對於職務上之行為,要求期約或收受不正利益 (C)以非法方法危害期
34. 依我國期貨交易法之規定,下列有關仲裁之敘述何者錯誤? (A)因期貨交易所生之爭議,當事人得依約定進行仲裁 (B)爭議當事人選定之仲裁人不能依協議指定第三仲裁人時,法院得依職權指定之 (C)期貨
35. 下列哪些機構之資金,得購買商業票據?Ⅰ.期貨結算機構之交割結算基金 Ⅱ.期貨商自有資金 Ⅲ.期貨經理事業自有資金 Ⅳ.期貨信託事業自有資金 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ (C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
33. 某未知化合物為分子式 C10H12O,其紅外線光譜(IR)在 1715 cm–1 有一強吸收峰,氫核磁共 振光譜( 1H NMR)在化學位移 1.05 ppm (三分裂峰,積分 3)、2.45
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3. 關於分散式資源班在部定課程特定領域\/科目的課程規劃,下列說明何者 正確? (A) 由於數學領域和國語文科目都是按照原班進度規畫課程,因此資源班不 需要特別寫這兩個領域的課程計畫 (B) 採全
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5.融合班的班級經營應要重視學生的個別差異,哪一種作法較不建議? (A)上課盡量融入身心障礙學生喜歡的例子 (B)為了體恤特教學生,各科盡量降低對身心障礙學生的期待 (C)為身心障礙學生提供普通同儕的
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