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• 9. 依我國期貨交易法令之規定，若某期貨商同時經營經紀與自營業務，其業務員卻未於買賣時以書面文件區別自行買賣或受託買賣，該行為是否合法？若不合法，主管機關可為何種處分？(A)是屬合法(B)不合法，可命
• 22. 期貨交易人於期貨商處，辦理開戶之流程中，依我國期貨交易法之規定，下列何項敘述不正確？(A)期貨商受託期貨交易，於辦理開戶時，應與期貨交易人簽訂受託契約(B)期貨商接受期貨交易人開戶時，應由具有
• 24. 期貨結算機構每年特別盈餘公積提列之比率，由下列何者決定？(A)期貨交易所 (B)期貨結算機構董事會(C)期貨結算機構股東大會 (D)金融監督管理委員會
• 23. 依據期貨交易法規定，公司制期貨交易所應設：(A)業務委員會、稽核委員會 (B)業務委員會、紀律委員會(C)法律遵循委員會、教育推廣委員會 (D)業務委員會、法律遵循委員會
• 25. 某期貨結算機構之實收資本額為新臺幣二十億元，請問其應繳存之營業保證金金額為何？(A)新臺幣二億元 (B)新臺幣一億元(C)新臺幣五千萬元 (D)新臺幣二千五百萬元
• 26. 依我國期貨交易法之規定，期貨商自客戶保證金專戶中提取款項作為另一期貨交易人進行期貨交易所應支付之期貨交易保證金或權利金，其法定刑可處多少？(A)七年以下有期徒刑得併科新臺幣三百萬元以下罰金(B
• 27. 期貨商內部稽核人員資格條件如不符合規定者，應於期貨商負責人及業務員管理規則修正發布日起一年內參加相關單位所舉辦之稽核相關業務專業訓練課程三十小時以上，該相關單位不包括下列何者？(A)期貨業商業
• 28. 本國證券商申請兼營期貨業務，則其最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告，必須達到下列哪一項標準？(A)累積盈餘至少為實收資本額的 10% (B)累積盈餘至少為實收資本額的 50%(C)無累積虧
• 30. 本國期貨交易人欲至主管機關公告之國外期貨交易所從事期貨交易，然具該期貨交易所結算會員之期貨商未有至我國境內設分支機構者，此時期貨交易人：(A)無法從事交易(B)僅可將資金匯至該交易所所在國，透
• 29. 有關期貨商製作與交付買賣報告書之規定，下列敘述何者錯誤？(A)期貨商受託從事期貨交易，應於成交後製作買賣報告書交付期貨交易人確認(B)期貨商受託從事期貨交易，於客戶成交後，如已辦理交易確認並留
• 31. 依我國期貨交易法之規定，禁止特定內部人（例如期貨交易所董事）利用內線消息進行與該消息有關之期貨或其相關現貨交易行為，有關該種內線消息之敘述，下列何者正確？(A)該種消息須足以重大影響期貨交易價
• 32. 主管機關為維護公眾利益或市場秩序，對於有違反期貨交易法行為之虞者，得採取之措施下列何者正確？ 甲.要求期貨交易之有關機關、團體或個人提示有關帳簿； 乙.立即暫停期貨業者之營業許可； 丙.通知有
• 36. 有關期貨交易輔助人於知悉或事實發生之日起五個營業日內，應依一定程序向主管機關申報之事項，不包括下列何者？(A)公司有銀行退票之情事(B)業務員有違反期貨交易法之情事(C)業務員非因業務關係經判
• 35. 關於期貨交易輔助人的規定，下列何者正確？ 甲.期貨商可以同時委任一家以上的期貨交易輔助人；乙.應與委任期貨商簽訂委任契約；丙.證券商經營期貨交易輔助業務，應由專責部門辦理；丁.得同時接受多家期
• 37. 關於期貨結算機構的規定，下列何者不正確？(A)以擔保期貨交易之履約為業務(B)其負責人係指董事、監察人、經理人等(C)應依會員種類擬訂其資格條件，並報經期貨業商業同業公會核定(D)應設置獨立之
• 34. 所列期貨信託基金公開說明書應揭露期貨信託契約所訂期貨信託事業之權利、義務與責任部分，何者為真？(A)期貨信託基金損失超過基金淨資產時，超額損失部分應由期貨信託事業負擔(B)期貨信託基金受益人之
• 33. 依我國期貨交易法之規定，主管機關得於以下何種期貨事業或組織，派駐監理人員？甲.期貨交易所；乙.期貨結算機構；丙.期貨業商業同業公會；丁.證券暨期貨市場發展基金會(A)甲、乙 (B)甲、乙、丙
• 38. 依期貨商管理規則之規定，期貨商變更營業項目時，應透過下列何者轉送主管機關核准？(A)期貨交易所 (B)期貨業商業同業公會(C)證券暨期貨市場發展基金會 (D)集保結算所
• 39. 期貨結算機構於規定期間內向主管機關申報之年度財務報告，須經：甲.會計師查核簽證；乙.董事會通過；丙.監察人承認；丁.股東會承認(A)僅甲、乙、丙 (B)僅甲、乙、丁(C)僅乙、丙、丁 (D)甲
• 40. 依我國期貨交易法之規定，下列何者在集中市場之交易契約應受期貨交易法之規範？(A)指數期貨契約(B)指數股票型基金(C)認購（售）權證(D)選項ABC皆非
• 41. 對會員制期貨交易所之敘述，下列何者不正確？(A)會員制期貨交易所，為非以營利為目的之財團法人(B)會員制期貨交易所會員不得少於 7 人(C)會員制期貨交易所，其最低出資額，由主管機關規定(D)
• 42. 關於公司制期貨交易所申請延展的規定，下列何者正確？(A)須有正當理由(B)須在 6 個月期限屆滿前向主管機關申請(C)延展以 1 次為限(D)選項ABC皆是
• 43. 下列何者是證券商經營期貨交易輔助業務管理規則中所稱業務人員？(A)期貨交易輔助人之內部稽核(B)期貨交易輔助人之財務主管(C)期貨交易輔助人之資訊人員(D)選項ABC皆非
• 44. 期貨交易輔助人之下列何種人員不得相互兼任？(A)期貨業務主管及辦理招攬期貨交易人從事期貨交易人員(B)開戶人員及辦理招攬期貨交易人從事期貨交易人員(C)內部稽核及辦理招攬期貨交易人從事期貨交易
• 46. 有關期貨經理事業可經營之期貨業務項目，以下敘述何者正確？(A)期貨經紀業務及期貨自營業務(B)期貨顧問業務及期貨信託業務(C)期貨信託業務及期貨交易輔助人業務(D)期貨交易輔助人業務及期貨信託