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71.銀行於確認客戶身分時,應利用銀行自行建置之資料庫或外部之資訊來源查詢關注名單,下列確認客戶身分應查詢關注名單之對象何者錯誤?(A)應查詢客戶(客戶本身) (B)應查詢客戶之實質受益人(C)應查詢
問題詳情
71.銀行於確認客戶身分時,應利用銀行自行建置之資料庫或外部之資訊來源查詢關注名單,下列確認客戶身分應查詢關注名單之對象何者錯誤?
(A)應查詢客戶(客戶本身)
(B)應查詢客戶之實質受益人
(C)應查詢客戶之高階管理人員
(D)應查詢客戶之代理人
參考答案
答案:D
難度:適中0.5
統計:A(1),B(0),C(4),D(5),E(0)
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80.就銀行防制洗錢及打擊資恐之內部稽核單位職責,下列敘述何者錯誤?(A)應定期辦理查核,並測試防制洗錢及打擊資恐計畫之有效性及銀行營運、部門與分公司(或子公司)之風險管理品質(B)內部稽核查核方式應
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35.資料一:1815—1848 年,該國缺乏強大的中產階級,地主為社會中最主要的支柱,人口大部分為農民。國內各省雖有議會,但其組織及運作上不出中古形式資料二:該國沒有民族上或文化上的統一性,所以最怕
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32.如圖(十六)為感應起電的步驟,請選出正確的起電順序為何?(A)丁→甲→丙→戊→乙 (B)丁→丙→乙→甲→戊 (C)丁→丙→甲→戊→乙 (D)丁→丙→戊→甲→乙。
01依民法之規定,租賃契約之成立的時點為何?(A) 雙方意思表示一致時 (B) 出租人將租賃物交付時(C) 辦理公證時 (D) 辦理登記時
72.銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本第九條有關疑似洗錢或資恐交易申報程序,下列何者正確?(A)各單位承辦人員發現異常交易,應立即陳報單位主管 (B)如裁定應行申報,應立即由督導主管填寫申報書(C)
第貳部分:多選題(占 30 分)36.荀子被認為是「法家之先聲,儒學之後勁」,試問下列那些詞句能證明其為「儒學之後勁」?(A)「天之生民,非為君也。天之立君,以為民也」 (B)「臣或弒其君,下或殺其上
27. 現今高雄著名的「亞洲新灣區」,就是日治晚期的哪一工業區:(A)戲獅甲工業區 (B)臨港工業區(C)仁大工業區 (D)前鎮工業區
6.如圖,圓 A 的半徑為 6,圓 B 的半徑為 4,兩圓相切, 切圓 A 於 C,切圓 B 於 D,則 =?(A) 2√5 (B) 2√10 (C) 2√2 (D) 4√6。
7.()直線 上到兩坐標軸等距的點共有幾個? (A)0 (B)2 (C)4 (D)3
73.依「銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法」第八條規定,銀行業應由誰督導各單位審慎評估及檢討防制洗錢及打擊資恐內部控制制度執行情形?(A)董事
37.歐洲海外探險的成就是商業量以及消耗品種類的大量增加。除了從東方輸入的香料和紡織品以外,又加上從北美洲輸入的馬鈴薯、煙草和玉米;請問這時期還有從南美洲輸入哪些物品?(A)洋紅染料 (B)奎寧 (C
28. 資料一:雕刻的創作是用來對立功者的崇拜,將人永恆化資料二:雕像造型充滿動感、複雜誇張而感情洋溢資料三:雕刻的人像高貴和幽雅,呈現人的「天生麗質難自棄」以上三種雕像風格出現的先後順序為:(A)一
8.()如右圖 ? (A) (B) (C) 5√3 (D)√3
51依民法規定,出租人就租賃物所受損害對於承租人之賠償請求權時效,從何時起算?(A) 自租賃關係終止時起算 (B) 自受損害時起算(C) 自受租賃物返還時起算 (D) 自受受損害時起算 30 日起算
74.確認客戶身分,有下列情形者,應予以婉拒建立業務關係或交易,惟何者敘述錯誤?(A)疑似使用匿名、假名、人頭、虛設行號或虛設法人團體(B)客戶拒絕提供審核客戶身分措施相關文件,但經可靠、獨立之來源確
38.1930 年,胡佛總統簽署了何來.史慕特法案(Hawley-SmootBill),此法案造成國際貿易相當嚴重的後果。請問下列哪些政策或作法類似何來.史慕特法案(Hawley-Smoot Bill
29. 這份刊物的出現多少代表著面對即將消逝的台灣文化,抱持「憐惜與愛惜之心」的日本人和台灣人的集體焦慮,因此積極的作為是透過共同的研究、整理,記錄台灣的民俗、舊慣和歷史文化,內容包羅萬象,請問這份雜
4. ? (A) (B) (C) (D)
2.( ) 雕塑家朱銘以太極系列作品揚名國際,何人認為朱銘身上具備傳統木雕的能力,以及創作的能力?(A)楊英風(B)鄭元凱(C)李金川(D)謝里法 。
75.就洗錢防制法第四條所稱特定犯罪所得,下列敘述何者錯誤?(A)特定犯罪所得係指犯洗錢防制法第三條所列之特定犯罪而取得或變得之財物或財產上利益及其孳息。(B)犯洗錢防制法之罪沒收之犯罪所得為現金或有
39.歷史課中學生熱烈討論北魏孝文帝所實施的均田制內容,以下哪幾位學生所說的是對的?(A)小花:這個制度是李安世建議實行的(B)小仁:官吏給田,刺史十五頃,太守十頃,離職移交下任(C)小山:牛一頭受田
30. 「興亞帝冠式」建築出現在 1940 年日本軍國主義高漲的時代,不同以往模仿西方建築的樣式,「興亞」是強調東方建築的風貌,屋頂或為中國式、屋簷呈現東方式雕塑、窗子或是阿拉伯式圓拱,而其屋頂上方仿
41. 下列溶劑何者最適合用來進行SN2 反應?(A) HMPA (B) CHCl3 (C) H2O (D) CH3CH2OH
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76.下列何者非洗錢及資恐風險辨識、評估及管理,應至少涵蓋之面向?(A)客戶、地域 (B)產品及服務(C)市場及競爭 (D)交易或支付管道
40. ﹤河北民 ﹥是一首針對時事發表想法的詩作,內容如下:「河北民,生近二邊長苦辛,家家養子學耕織,輸與官家事夷狄。今年大旱千里赤,州縣仍催給河役。老小相攜來就南,南人豐年自無食。悲愁白日天地昏,路