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• 23. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，投顧事業之經手人員為每筆個人交易買賣前，應事先以書面報經督察主管或所屬部門主管核准，但為下列何項投資或交易標的，不在此限？(A)未上市股票 (B)國內
• 22. 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定，投信事業以基金績效為廣告者，基金績效與指標（benchmark）作比較時，下列何者非為應遵守之規定？(A)比較基期應一致(B)計算幣別應一致(C)該指
• 24. 證券投資信託事業之基金經理人同時管理兩個同類型基金時，應具備幾年以上管理同類型基金或協助管理同類資產之經驗？(A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)4 年
• 27. 針對投信事業自有資金運用範圍之敘述，何者有誤？(A)得購買符合主管機關規定條件及一定比率之基金受益憑證(B)得購買營業用之不動產(C)不得投資高爾夫球證(D)得購買符合主管機關規定一定額度之外
• 28. 下列何者為投信事業依規定應設置之基本部門？甲.投資研究；乙.財務會計；丙.內部稽核；丁.法務(A)甲、乙、丙、丁 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅甲、乙 (D)僅乙、丙
• 29. 信託業募集發行共同信託基金投資於證券交易法第六條之有價證券達新臺幣十億元以上，或投資於有價證券占共同信託基金募集發行額度之百分比達多少以上時，即需依規定申請兼營證券投資信託業務？(A)20%
• 26. 依投顧事業設置標準第五條規定，成立投顧事業之實收資本額不得少於新臺幣多少元？(A)一千萬元 (B)二千萬元 (C)三千萬元 (D)四千萬元【請續背面作答】
• 25. 依「證券投資顧問事業從業人員行為準則」之規定，經手人員為本人帳戶投資國內上市（櫃）公司股票及具股權性質之衍生性商品前，應事先以書面報經督察主管核准，請問下列何者非該準則所規範之「具股權性質之衍
• 30. 甲投信事業之董事李四，經查李四之配偶亦為乙上市公司之股東，請問李四之配偶持有乙上市公司已發行股份總數多少以上股份，李四即不得參與甲投信事業運用投信基金買賣乙上市公司股票之決定？(A)5% (B
• 31. 投信事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公司股票交易，應向何人申報？(A)金管會 (B)所屬投信事業(C)投信投顧公會 (D)臺灣證券交易所
• 32. 以下何者為「全權委託投資業務」禁止之行為？(A)利用職務上獲知資訊為自己從事有價證券買賣交易(B)與客戶為投資有價證券收益共享之約定(C)將全權委託投資契約之部分複委任他人履行(D)選項ABC
• 33. 投信投顧事業經營全權委託投資業務，其得執行之投資或交易，下列何者為非？(A)買進政府債券 (B)委託買進不動產(C)從事證券相關商品交易 (D)與客戶契約約定以融資買進我國上櫃股票
• 34. 投信事業或投顧事業經營全權委託投資業務，與客戶簽訂全權委託投資契約，其規範何者正確？(A)委託投資資產應於簽約時一次全額存入全權委託保管機構，增加委託投資資產時得由雙方議定將增加之資產分二次存
• 35. 投信事業或投顧事業發現客戶有下列哪一情事，應拒絕簽訂全權委託投資契約？(A)有法定代理人之未成年人 (B)經金管會許可之證券自營商(C)該受任之證券投信或投顧事業之從業人員 (D)受破產之宣告
• 36. 全權委託投資業務之受任人因解散等事由，致不能繼續從事全權委託投資業務時，受任人後續作業應如何處理？(A)應即通知客戶(B)應即通知全權委託保管機構(C)應通知證券商及其他交易對象停止受託買賣及
• 8. 下列選項何者錯誤？(A)若a＞b，則3a＞2b (B)若a-2＜b-2，則a＜b(C)若a＞b，則a3＞b3 (D)若a＜b＜0，則ab＞b2
• 9. 阿中郵局原有存款60萬元，他計畫存到100萬元就要去買一部重型機車，準備去完成他的環島夢，於是他從現在開始每個月存4萬元，則他至少要存幾個月才可以完成他的夢想？(A)9　　(B)10　　(C)1
• 10. 台灣大車隊計程車收費標準如下：                                                                                 
• 37. 下列有關投信投顧事業經營或信託業兼營全權委託投資業務之敘述何者正確？(A)投信投顧事業經營全權委託業務，已提存賠償準備金者，免提存營業保證金(B)信託業兼營全權委託業務不需提存賠償準備金(C)
• 38. 甲投信公司接受乙投資人全權委託投資資產，對於乙投資帳戶內上市公司股票所生之股息、股利依規定應如何分配？(A)分配至乙全權委託投資帳戶 (B)直接分配給乙投資人(C)分配至甲公司帳戶 (D)分配
• 42. 投信或投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約，相關之規範何者為非？(A)應與客戶個別簽訂，不得接受共同委任或信託(B)證券經紀商之指定，應由投信投顧事業指定之，客戶不得指定(C)全權委託投資契約於
• 25 甲所有之房屋，於 2016 年 4 月 1 日遭行政機關違法拆除造成損害。關於甲之國家賠償請求權時效，下列敘述何者正確？ (A)若甲於 2016 年 4 月 1 日即知有損害，其請求權於 201
• 41. 蔣君將五千萬元委任羅馬投顧公司全權投資，但約定全部投資於債券，羅馬投顧決定先投資於復興公司發行之公司債，請問依規定羅馬投顧最多可為蔣君投資該公司債多少元？(A)五百萬元 (B)一千萬元 (C)
• 39. 針對非專業投資機構之客戶，全權委託投資經理人對全權委託投資之決定，應注意那些事項？甲.投資經理人應依據其分析作成決定，交付執行時應作成紀錄，並按月提出檢討；乙.投資分析為投資決定之依據；丙.投
• 4.方程式 的兩根為：　(A)無解　(B)一正根一負根　(C)二正根　(D)二負根