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13. 有關期貨商經理人兼任之規定,下列敘述何者錯誤?(A)受託買賣部門與自行買賣部門之經理人不得相互兼任(B)內部稽核部門之經理人一律不得兼任(C)證券商兼營期貨業務,證券受託買賣部門之經理人,得兼
問題詳情
13. 有關期貨商經理人兼任之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)受託買賣部門與自行買賣部門之經理人不得相互兼任
(B)內部稽核部門之經理人一律不得兼任
(C)證券商兼營期貨業務,證券受託買賣部門之經理人,得兼任期貨受託買賣交割部門經理人
(D)自行買賣部門與結算交割部門之經理人不得相互兼任
參考答案
答案:B
難度:適中0.5
統計:A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
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6.假設某股票處於均衡狀態,其期初市價$100,預期股利$5,預期期末市價$100,假設現在市場上宣布一個有關該股票之好消息,而這好消息沒有改變股票風險,但改變預期股利為$7,期末市價$105,試問在
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1 機關辦理技術服務採購案,與廠商之履約爭議經採購申訴審議委員會提出調解建議或調解方案,因機關不同意致調解不成立者,廠商提付仲裁,機關得視個案特性及實際需要決定是否接受。(A)O(B)X
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30. 依我國期貨交易法第 98 條之規定,主管機關為維護公益或市場秩序得採取之措施,下列何者正確? 甲.得命令期貨交易所提出業務報告資料;乙.得命令與期貨結算機構有財務往來的關係人提出財務報告資料;
21. 依期貨商設置標準第 13 條規定,原則上至少最近幾年內未曾受期貨交易所或期貨結算機構依其章則所為停止或限制買賣處分之期貨商,始得於開始營業後申請設置分支機構?(A)1 年 (B)2 年 (C)
2. MAC位址可以用來識別個別硬體裝置的位址編號,下列何者為MAC位址的格式?(A) www.facebook.com (B)00-26-18-E1-44-68 (C)140.111.1.140(D
14. 期貨結算會員有逾時交割或交割不能之情事,結算機構至遲應於何時向主管機關申報?(A)事實發生之次日前 (B)事實發生或處理完成後三日內(C)知道事實發生或處理完成後五日內 (D)按月彙報
【題組】2. 請寫出術語 Allegro assai 的中文含意。 _________
31. 期貨交易輔助人執行其期貨交易輔助業務時,所生損害賠償責任,下列敘述何者正確?(A)由期貨交易輔助人單獨負全部責任 (B)由交易人與期貨交易輔助人協議之(C)由期貨交易輔助人與委任期貨商連帶負賠
22. 期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前,應提供委任人之相關資料,不包括下列何者?(A)期貨交易全權委任契約(B)期貨交易風險預告書(C)公開說明書(D)有關交易或投資標的之特性、可能之風險及
7.某一標的物市價 30 元,執行價格 22 元之歐式買權,請問理論上此買權之價格最高應不超過:(A)30 元 (B)22 元 (C)52 元 (D)8 元
15. 依金管會令,期貨商除應於每年稅後盈餘項下,提存 20%特別盈餘公積外,為因應金融科技發展,保障期貨商從業人員之權益,期貨商應於分派中華民國 105 至 107 會計年度盈餘時,以稅後淨利多少百
【題組】33. 假設投資組合中有 A、B 兩資產。假設兩資產的價格各為 100 元及 30 元。而此投資組合對兩資產的delta 值依次為 1,200 及 20,000。假設兩資產每日波動度各為 2%
32. 期貨顧問事業應與委任人簽訂書面委任契約,其主要內容應包括一定事項,以下何事項並不在其中?(A)業務員姓名 (B)提供服務之方式(C)研究分析意見或建議範圍之約定 (D)解約之事由及期限
23. 期貨經理事業運用全權委託資產從事期貨相關現貨商品投資,若遇交易對手退還手續費時,應如何處理?(A)作為委任人買賣成本之減少 (B)歸保管機構所有(C)依契約之約定決定歸屬 (D)歸期貨經理事業
3. 「資訊安全管理系統(ISMS)」被定義為一套資訊安全應用與稽核的標準,是以下哪一個文件? (A)ISO 9001 (B)ISO 14000 (C)ISO 20000 (D)ISO 27001。
16. 期貨商之業務員,原則上不得兼任國內外其他期貨商任何職務,惟基於降低營運成本及達成經營管理目標等情事,設有「例外」得兼任國外期貨關係企業之相同性質職務,下列何者非屬此等「例外」?(A)法令遵循人
34. 承上題,此投資組合風險分散的效果為何?(A)4,741 (B)6,788 (C)9,587 (D)無顯著效果
33. 依期貨經理事業管理規則之規定,下列有關共同委任之敘述何者錯誤?(A)全體共同委任人須與期貨經理事業簽訂期貨交易全權委任契約(B)期貨交易全權委任契約應記載各共同委任人之委託資產(C)共同委任人
24. 主管機關依期貨經理事業管理規則第 30 條規定,有權就期貨經理事業經營全權委託期貨交易業務時,所接受委任人委託交易時之資金,制定最低限額為新臺幣多少元?(A)100 萬 (B)200 萬 (C
4. WannaCry 是新一代的勒索軟體,在2017年的母親節前夕展開大規模的攻擊行動,造成全球許多電腦無法正常運作的重大災情,下列何者敘述為非? (A)透過網頁服務(TCP 80)進行攻擊 (B)
35. 下列何者非 SPAN(Standard Portfolio Analysis of Risk) 保證金系統的主要參數?(A)極端變動偵測全距 (B)利率偵測全距(C)賣出選擇權最低保證金 (D
34. 期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易,於受託期貨經紀商或證券經紀商開立帳戶,應以何人名義為之?(A)委任人 (B)期貨經理事業(C)期貨經理事業之代表人 (D)期貨經理事業之資產管理人
25. 依期貨交易法第 72 條及期貨商管理規則第 22 條之規定,期貨商之業主權益低於最低實收資本額百分之多少或調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額百分之多少時,除處理原有交易
8.在弱式效率市場中,以下何者是有用的資訊? I. K 線圖;II. P/E 比率;III. KD 值;IV.經濟成長率(A)I、III (B)II、IV (C)I、IV (D)I、II、III
2.哪種利率是反映當下的資金鬆緊而非未來景氣或經營狀況的預期?(A)隔夜拆款利率 (B)十年期公債殖利率(C)十年期公司債利率 (D)十年期利率交換之固定利率端
35. 期貨顧問事業負責人及業務員有異動者,期貨顧問事業應至遲於異動後多少個營業日內,向期貨業商業同業公會申報,並辦理工作證之換發或繳回,所屬期貨顧問事業在辦理異動登記前,對各該人員之行為仍不能免責?
5. AI人工智慧中的機器學習演算法有多種方式,下列何者錯誤? (A)支援向量機(B)卡方檢定 (C)決策樹 (D)人工神經網路。