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• 152 金融從業人員辦理投資型金融商品之推介或銷售業務時，應遵循下列何者事項？(A)應廣泛了解客戶，以期精確銷售或推介適合客戶之商品 (B)應以從業人員自身利益為優先考量 (C)儘量使用類似大眾所熟悉
• 153 金融從業人員辦理衍生性商品業務時，應本持下列何項原則？(A)誠信原則 (B)守法原則 (C)善良管理原則 (D)以上皆是
• 154 有關金融從業人員辦理全權委託業務，下列陳述何者有誤? (A)不得從事足以損害委任人權益之交易 (B)得對無權過問之同仁洩漏客戶資料 (C)不得違反契約、內部作業規範、內部控制等行為(D)不得為
• 155 金融從業人員辦理衍生性商品業務時，應遵循下列何者事項？ (A)可幫助客戶遞延、隱藏損失 (B)可幫助客戶粉飾財務報表 (C)可幫助客戶提前認列收入(D)不得利用衍生性商品幫助客戶遞延、隱藏損失
• 156 有關金融從業人員辦理衍生性商品業務，下列陳述何者有誤? (A)應充分告知投資人產品所涉風險 (B)應向投資人說明產品之可能最大損失 (C)應加強對非專業善意投資人之保護措施 (D)應以從業人員
• 157 金融從業人員辦理催收業務時，下列行為何者為非？(A)應對債務人表明身分 (B)不得有脅迫、辱罵債務人之不當收債行為(C)不得對第三人進行催討 (D)得向債務人收取額外費用
• 158 金融從業人員辦理催收業務時，下列何者為應遵守之事項？(A)不得違反公共利益 (B)僅能對債務人本人及其保證人催收(C)不得對非債務之第三人干擾或催討 (D)以上皆是
• 159 下列那一項為金融從業人員辦理投資型金融商品之推介或銷售業務時，應遵守之事項？(A)應避免不當銷售或推介之行為(B)不得誤導消費者不正確之價值及理財觀念(C)不得使用類似大眾所熟悉之他人商標，以
• 162 金融從業人員執行業務時，應本持下列何者原則？(A)善良管理原則 (B)保密原則 (C)誠信公正原則 (D)以上皆是
• 163 下列陳述何者為金融從業人員應遵守之事項？(A)不可利用客戶名義為自己從事交易 (B)可利用客戶名義為自己從事交易(C)可利用客戶名義供他人從事交易 (D)以上皆非
• 164 金融從業人員受理開戶時應由客戶提供應備之證件核驗，如客戶拒絕提供者，下列何者行為是不被允許的？ (A)應予婉拒受理 (B)仍予受理以提升業績 (C)經確實查證身分屬實後始予辦理 (D)應與客戶
• 166 金融從業人員辦理全權委託業務，下列何者行為是不被允許的？(A)從事足以損害委任人權益之交易 (B)從事逾越委任人授權範圍之交易(C)違反契約、內部作業規範、內部控制等行為 (D)以上皆是
• 168 有關金融從業人員辦理全權委託業務，下列敘述何者為非？(A)對於客戶資料，沒有保密之義務 (B)不可誤導客戶不正確之價值及理財觀念(C)應充分告知客戶產品之性質與內容 (D)應避免不當銷售或推介
• 169 辦理投資型金融商品推介或銷售業務時，應於受理前進行下列何項程序，以瞭解客戶並幫助客戶瞭解自身投資屬性及適合商品或投資組合？(A)請客戶填具客戶資料表，建檔並妥為保存 (B)瞭解客戶投資經驗及風
• 171 有關金融從業人員辦理全權委託業務，下列敘述何者為非？(A)應遵守相關法令規定 (B)不可利用委任人之交易帳戶，為自己交易(C)可將委任操作契約，轉讓他人 (D)不可將已成交之買賣委託，由委任人
• 172 客戶申辦業務檢附之文件內含瑕疵時，下列敘述何者正確？(A)應確實檢視，審慎評估處理方式 (B)應視與客戶之交情決定受理與否(C)仍照常予辦理，並向客戶示意要求其提供酬謝金或封口費 (D)以上皆
• 173 王大明是一位證券分析人員，因為在餐廳吃飯時偶然聽到日日紅公司員工的談話，回辦公室後就把分析報告中對日日紅公司股票的建議由買進改為賣出。王大明違反了什麼原則？ (A)保密原則 (B)公平原則 (
• 174 金融從業人員為提供投資人良好的服務，下列敘述何者有誤？ (A)應瞭解並遵守相關法令之規定，不得有違反或幫助他人違反法令之行為 (B)應確實掌握客戶之資力、投資經驗與目的，以提供適當之服務，謀求
• 175 金融從業人員從事全權委託投資業務，不得為下列何種行為？ (A)直接或間接提供或接受金錢或其他利益 (B)無故洩漏公司基金或全權委託帳戶之機密 (C)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者 (D)
• 176 金融從業人員從事全權委託投資業務，如發現客戶（委任人）有下列何種情形時，應拒絕簽訂全權委託投資契約？(A)係未成年人未有法定代理人者 (B)受破產之宣告未經復權者(C)係法人或其他機構，卻未能
• 177 金融從業人員欲從事全權委託投資業務者，於簽訂全權委託投資契約前，下列敘述何者為正確？ (A)指派專人與客戶討論，充分瞭解其資力、投資經驗、投資目的或需求 (B)向客戶告知相關法令限制並詳細說明
• 178. 天心證券投資信託公司簽訂全權委託契約時，應於契約載明？ (A)負有保密義務(B)盡善良管理人之注意義務 (C)對委任事務之報告義務 (D)以上皆是
• 180 保險商品銷售時，下列何者應於保險商品簡介及要保書首頁之明顯處，以鮮明字體標示：(A)查閱公司資訊公開說明文件之方式 (B)公司總經理(C)公司地址 (D)保險費率
• 181 下列何者屬於金融從業人員招攬保險，利用其身分從事業務上的不當行為？(A)招攬過程對客戶有恐嚇、威脅之言語或行動，或有肢體上暴行，經查證屬實者(B)協助要求醫師開立錯誤或內容不實之診斷及處置證明
• 182 金融從業人員在從事保險招攬時應充分瞭解要保人及被保險人之事項，其內容至少應包含？ (A)要保人及被保險人之基本資料 (B)要保人與被保險人及被保險人與受益人之關係 (C)要保人及被保險人是否符