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• 63. 下列交易行為何者為證券商或其分支機構所禁止？(A)以全部或部分相同之上市證券之買入委託與賣出委託在場外私相抵算(B)與他證券商相互在場外為對敲之買賣(C)未經主管機關許可買賣未上市股票(D)選
• 64. 證券商之受僱人違反臺灣證券交易所章則等有關規定，臺灣證券交易所得逕行通知證券商予以警告，或做何種處置？(A)解除其職務 (B)命令該證券商解除經理人職務(C)命令糾正 (D)暫停其執行業務一個
• 65. 上市公司所發行之新股認購權利證書，應於增資案經證券主管機關申報生效後至遲幾日內向臺灣證券交易所申請上市，方得上市買賣？(A)五日 (B)七日 (C)十五日 (D)二十日
• 66. 申請以科技事業上市之發行公司，其上市條件含以下那一項？(A)經證券承銷商書面推薦 (B)經證券自營商書面推薦(C)經證券經紀商書面推薦 (D)經證券商業同業公會書面推薦
• 67. 以下何種情形，櫃檯買賣證券經紀商應拒絕接受開戶？(A)受破產宣告未經復權者(B)未成年人經法定代理人代理者(C)受監護或輔助宣告經法定代理人代理者(D)法人委託開戶能提出該法人授權開戶之證明者
• 68. 具備下列何項資格可為推薦股票上櫃之證券商？(A)具承銷商和櫃檯買賣經紀商資格 (B)具自營商和櫃檯買賣經紀商資格(C)具經紀商和櫃檯買賣經紀商資格 (D)具證券承銷商及櫃檯買賣自營商資格
• 69. 公開發行公司申請股票上櫃交易，應向何一單位提出申請？(A)行政院金管會證期局 (B)臺灣證券交易所(C)證券櫃檯買賣中心 (D)證券商業同業公會
• 70. 櫃檯買賣有價證券之發行人，應於發生對股東權益或證券價格有重大影響事項之日起幾日內，向主管機關申報？(A)當日 (B)二日內 (C)三日內 (D)五日內
• 71. 證券商從事櫃檯買賣業務，下列何者非必要條件？(A)行政院金管會之許可 (B)與櫃檯買賣中心簽約(C)增加二千萬元之提撥資本 (D)場所及設備須符合櫃買中心規定標準
• 72. 櫃檯買賣證券經紀商對於以 IC 卡、網際網路等電子式交易型態列印之買賣紀錄及電腦檔案委託紀錄，對無爭議者應至少保存多久之期限？(A)一年 (B)六個月 (C)三個月 (D)五年
• 73. 推薦證券商之變更應依下列何種方式申請？(A)僅由新推薦證券商以書面向櫃檯買賣中心申報(B)須由新舊推薦證券商聯名檢附發行公司同意書及新推薦證券商義務承諾書向櫃檯買賣中心申報(C)推薦證券商不得
• 74. 有價證券買賣之融資融券之額度、期限及融資比率、融券保證金成數，應由主管機關商經下列何者同意後定之？(A)審計部 (B)國稅局 (C)中央銀行 (D)臺灣銀行
• 75. 證券商應多久計算每一信用帳戶之整戶及各筆融資融券擔保維持率？(A)每日 (B)每週 (C)每月 (D)每季
• 76. 公開發行之建設公司實施無償配股，向行政院金管會提出申報，經過下列何一期間，則自動生效？(A)三十個營業日 (B)十五個營業日 (C)七個營業日 (D)十個營業日
• 77. 現行公開申購有價證券制度，投資人應向何者洽辦委託事宜？(A)證券經紀商 (B)證券自營商 (C)證券承銷商 (D)證券商業同業公會
• 78. 股票開始上市買賣前，發現具體確認其上市契約核准生效前或核准生效後，有審查準則所列不宜上市情事之虞時，臺灣證券交易所得：(A)先暫緩其上市買賣，並進行查核，同時報主管機關備查(B)先准進行買賣，
• 79. 國內證券市場中所稱之三大法人係指下列何者？甲.壽險公司；乙.證券投資信託公司所經理之證券投資信託基金；丙.外資法人；丁.證券自營商；戊.勞退基金(A)甲、乙、丙 (B)乙、丙、丁 (C)丙、丁
• 80. 公開發行公司公告之財務報告，有應更正損益金額在新臺幣多少以上且達營收淨額 1%或實收資本額 5%以上者，應重編財務報告，並重行公告？(A)一百萬元 (B)一千萬元 (C)五千萬元 (D)一億元
• 81. 銀行為供中長期信用放款之用，所發行向社會大眾吸收資金之有價證券稱為：(A)公司債 (B)金融債券 (C)政府公債 (D)股票
• 82. 下列何者為證券集中保管事業所保管之得為帳簿劃撥之有價證券？(A)在證券集中交易市場上市之有價證券 (B)在證券商營業處所買賣之有價證券(C)其他經主管機關核定之有價證券 (D)選項A、B、C均
• 83. 在證券集中交易市場上市之外國股票之競價方式為何？(A)集合競價 (B)連續競價 (C)集合議價 (D)逐筆競價
• 84. 零股交易於何時撮合成交？(A)申報當日 (B)申報當日之次一營業日(C)申報當日之次二營業日 (D)申報當日之次三營業日
• 85. 集中交易市場之買賣，採何種方式？(A)人工交易 (B)電腦輔助交易 (C)電腦自動交易 (D)人工輔助撮合
• 86. 下列何種有價證券每日市價升降幅度不以百分之七為限？(A)股票 (B)受益憑證 (C)債券 (D)選項A、B、C皆非
• 87. 下列何種情事係重大影響上市公司股票價格之消息？(A)變更董事長 (B)存款不足遭退票 (C)變更簽證會計師 (D)選項A、B、C皆是