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• 13. 上市或上櫃公開發行公司，董、監、經理人及大股東，欲透過交易市場轉讓其持股，如每一交易日轉讓股數未超過多少股，則免申報？(A)一千股 (B)三千股 (C)五千股 (D)一萬股
• 14. 公開發行公司募集、發行有價證券，應向那一單位申報生效？(A)財政部 (B)行政院金融監督管理委員會 (C)臺灣證券交易所股份有限公司 (D)經濟部
• 15. 證券商辦理公司登記後，應向行政院金管會指定之銀行提存：(A)保證金 (B)營業保證金 (C)交割結算基金 (D)選項A、B、C皆是
• 16. 特別盈餘公積，證券商應提撥比例為：(A)5% (B)10% (C)15％ (D)20％
• 17. 證券商之負責人及業務人員有異動者，所屬證券商應於異動後幾日內向臺灣證券交易所、證券商業同業公會或櫃檯買賣中心申報登記？(A)3 日 (B)5 日 (C)10 日 (D)1 個月
• 18. 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務，應符合下列何者資格條件？(A)證券經紀商 (B)證券自營商 (C)證券承銷商 (D)同時經營證券經紀、承銷及自營業務
• 19. 證券經紀商交割業務部門之經理人，應具備下列何項資格條件？(A)高級業務員 (B)業務員 (C)投信投顧人員 (D)選項A、B、C任一均可
• 20. 證券商流動負債總額，不得超過其流動資產總額之多少？(A)50% (B)100% (C)150% (D)200%
• 22. 關於證券商辦理內部稽核業務之人員，下列何項之敘述為錯誤？(A)非經登記不得執行職務(B)異動後五日內，證券商應向臺灣證券交易所等申報登記(C)為專任職務，不得由其他人員兼辦或兼辦其他業務(D)
• 23. 上市有價證券私人間之直接讓受，其數量不得超過該證券之多少個成交單位？(A)10 個 (B)7 個 (C)5 個 (D)1 個
• 24. 證券交易所得就何項經費中提存賠償準備金？(A)證券交易經手費 (B)交割結算基金 (C)營業保證金 (D)選項A、B、C皆非
• 25. 證券集中保管事業所保管參加人之有價證券，除另有約定者外，一般採何種保管方法？(A)不分參加人別混合保管 (B)分參加人別分別保管(C)分參加人別獨立保管 (D)分股票和債券分別保管
• 26. 證券商辦理有價證券買賣融資融券，其融資利率及融券手續費之標準，由下列何者訂定？(A)證券商自行訂定，並報請行政院金管會備查 (B)由證券交易所及證券櫃檯買賣中心訂定(C)由行政院金管會統一規定
• 27. 違反證券交易法第 155 條之操縱股價行為，其刑事責任為何？(A)處 3 年以上 10 年以下有期徒刑，得併科新台幣 1 千萬元以上 2 億元以下罰金(B)處 5 年以下有期徒刑、拘役或科或併
• 28. 證券商相互間發生有價證券交易之爭議時，應採行那一種仲裁方式？(A)強制仲裁 (B)約定仲裁 (C)無限制 (D)由證券交易所決定
• 29. 股份有限公司發起人之股份，非於公司設立登記多久後，不得轉讓？(A)三年 (B)二年 (C)一年 (D)六個月
• 30. 有關股份總數及表決權數之計算，下列敘述何者正確？(A)無表決權股東之股份數不算入已出席股東之表決權數(B)對表決事項有自身利害關係而不得行使表決權之股份數，不算入已發行股份總數(C)選項A、B
• 20.在坐標平面上兩點坐標分别為A(4,5)B(1,1),則向量 =(A)(-3,-4)(B)(3,4)(C)(-5,-6) (D)(5,6)
• 31. 公司發行新股時，如採授權資本制，應由董事以三分之二以上之出席，及出席董事多少比例以上同意之決議行之？(A)四分之三 (B)三分之二 (C)二分之一 (D)三分之一
• 32. 依「公司法」規定，公開發行公司發行公司債以籌措資金，須經：(A)股東會決議通過 (B)董事會決議通過 (C)董事長個人之決定 (D)董事會與監察人共同決定【請續背面作答】
• 33. 股份有限公司依「公司法」規定，提出法定盈餘公積分配前，必須先作下列何事項？(A)先彌補虧損 (B)先分派股息 (C)先分派紅利 (D)先償還債務
• 34. 發行人交付之公開說明書因內容虛偽、隱匿而致生損害善意相對人者，其民事制度採：(A)單獨賠償責任 (B)區別賠償責任 (C)連帶賠償責任 (D)懲罰性賠償責任
• 35. 股份有限公司公司債規定得轉換為股份者，公司債債權人有何權限？(A)必須轉換 (B)公司法無特別限制 (C)債權人有是否轉換之選擇權 (D)無效
• 36. 股票上市上櫃之公開發行公司，現金增資發行新股，應依下列何者公開募集：(A)須全部以面額價額，對外公開募集 (B)必須提撥一定比率，對外以時價公開募集(C)必須於員工、股東認購後之餘額，才能對外
• 37. 公司資產不足抵償債務者：(A)不得公開發行新股(B)得公開發行新股，但不得公開發行具有優先權利之特別股(C)得公開發行具有優先權利之特別股(D)選項A、B、C皆非