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93、 ( ) 櫃檯買賣證券經紀商可以受理投資人何種方式之買賣委託?(A) 語音、網際網路 (B) 電話或書信 (C) 當面委託 (D) 選項ABC皆是
問題詳情
93、 ( ) 櫃檯買賣證券經紀商可以受理投資人何種方式之買賣委託?
(A) 語音、網際網路
(B) 電話或書信
(C) 當面委託
(D) 選項ABC皆是
參考答案
答案:D
難度:非常簡單1
統計:A(0),B(0),C(0),D(21),E(0)
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58、 ( ) 證券經紀商應於每月底編製________,以分送各委託人?(A) 交付清單 (B) 對帳單 (C) 買賣報告書 (D) 交割憑單
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19、 ( ) A 上市公司之會計年度為曆年制,則其年度財務報告最遲應於何時公告?(A) 1 月 31 日 (B) 2 月 28 日 (C) 3 月 31 日 (D) 4 月 30 日
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58、 ( ) 櫃檯買賣股票之發行人,應在下列何處設置過戶處所或委託有價證券過戶機構辦理過戶手續?(A) 櫃檯買賣中心所在地 (B) 該發行人總公司所在地 (C) 以上二者均須設置 (D) 無限制,由
58、 ( ) 上市有價證券安定操作以何者為交易主體?(A) 證券經紀商 (B) 證券自營商 (C) 協辦承銷商 (D) 主辦承銷商
28、 ( ) 關於依證券交易法所為有價證券交易所生爭議之仲裁規定,下列敘述何者不正確?(A) 證券交易所與投資人間得依約定進行仲裁 (B) 證券商與證券交易所間應強制進行仲裁 (C) 證券商相互間應
14、 ( ) 證券投資信託公司之董事甲,持股百分之十之股東乙,及持股百分之四之股東丙,何者得兼為本國另一證券投資信託事業之發起人?(A) 乙 (B) 丙 (C) 甲 (D) 甲、乙、丙皆不可以
14、 ( ) 發行人募集與發行有價證券,經申報生效後辦理現金增資或發行公司債者,在其現金增資或發行公司債運用計畫完成前,應於年報中揭露計畫執行進度;發行公司債者,應於資金募集完成後下列何時間內,於金
90、 ( ) 下列交易行為何者為證券商或其分支機構所禁止?(A) 以全部或部分相同之上市證券之買入委託與賣出委託在場外私相抵算 (B) 與他證券商相互在場外為對敲之買賣 (C) 未經主管機關許可買賣
15、 ( ) A 上市公司之半年度財務報告,未經審計委員會全體成員二分之一決議通過,得否直接提交董事會決議?(A) 可以,因為半年度財務報告無須經審計委員會決議通過 (B) 不可以,除非經董事會三分
74、 ( ) 證券商辦理有價證券買賣融資融券業務所需之有價證券,得以何種方式取得券源?(A) 向其他證券商申請標購 (B) 洽證交所議借 (C) 向證券金融事業轉融券 (D) 以自營買進股票墊用
04、 ( ) 採取授權資本制之股份有限公司,若欲在授權額度內發行新股時,其決議方法為下列何者?(A) 由董事會以董事三分之二以上之出席,及出席董事過半數同意之決議行之 (B) 由董事會以董事過半數之
51、 ( ) 目前為降低發行人公開說明書製作之成本,引進他國制度而有何種型式?(A) 簡式公開說明書 (B) 電子式公開說明書 (C) 轉換公司債公開說明書 (D) 選項ABC皆是
05、 ( ) 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,轉換公司債及依規定請求換發之債券換股權利證書或股票,除不印製實體者外,下列何者為正確?(A) 應一律為記名式 (B) 應一律為不記名式 (C)
59、 ( ) 臺灣證券交易所辦理集中交割,一律採下列何者之方式為之?(A) 現金交割 (B) 餘額交割 (C) 信用交割 (D) 選項ABC皆可
59、 ( ) 證券商淨值低於實收資本額二分之一者,其每日申報委託或自行買賣上市有價證券之總金額,得調整為?(A) 五倍 (B) 十倍 (C) 十五倍 (D) 二十倍
75、 ( ) 證券商為自行辦理有價證券買賣融資融券業務,何者為非?(A) 向主管機關申請核准 (B) 應設置專責單位 (C) 增提營業保證金 (D) 須與證金公司簽訂融資融券之代理契約
43、 ( ) 證券商依規定編製定期報告中之交割清單是屬於:(A) 日報 (B) 週報 (C) 月報 (D) 雙週報
08、 ( ) 依公司法之規定,公司於分派盈餘前,應先以多少比例之盈餘做為法定盈餘公積?(A) 百分之一 (B) 百分之三 (C) 百分之十 (D) 百分之十五
28、 ( ) 證券投資信託事業或證券投資顧問事業運用委託投資資產投資或交易,應依據其分析報告作成決定書,交付執行時應作成紀錄,下列有關操作程序之敘述何者錯誤?(A) 分析報告、決定書及執行紀錄,應按
30、 ( ) 甲為 A 證券投資信託公司之董事,乙為 B 證券投資信託公司持股百分之十之股東,丙為 C 證券投資信託公司持股百分之四之股東,則何者得兼為我國另一證券投資信託事業之發起人?(A) 乙
92、 ( ) 證券商非經何單位許可,並與中華民國證券櫃檯買賣中心簽訂證券商經營櫃檯買賣有價證券契約不得經營櫃檯買賣業務?(A) 財政部 (B) 行政院金管會 (C) 經建會 (D) 經濟部
48、 ( ) 申請股票上市公司之股權分散要求,其記名股東之人數在多少人以上?(A) 一千人以上 (B) 二千人以上 (C) 三千人以上 (D) 四千人以上
59、 ( ) 申請上市公司之設立年限,為設立登記後至少應:(A) 已逾五個完整會計年度 (B) 已逾三個完整會計年度 (C) 已滿五年以上 (D) 已滿三年以上
60、 ( ) 經主管機關核准終止上市之有價證券,臺灣證券交易所應於實施日幾日前公告?(A) 七日 (B) 十二日 (C) 二十日 (D) 四十日
16、 ( ) 若甲上市公司財務報告之主要內容有虛偽或隱匿之情事,則下列人員就該不實財務報告所應負責任型態之說明,其敘述何者正確?(A) 甲上市公司之董事長應負推定過失責任 (B) 甲上市公司之總經理
16、 ( ) 依證交法之規定,下列何者正確?(A) 公開發行公司設置董事人數不得少於五人 (B) 公開發行公司應設置獨立董事 (C) 公開發行公司獨立董事人數不得少於三人,且不得少於董事席次三分之一
42、 ( ) 公司債發行市場的證券商為:(A) 自營商 (B) 承銷商 (C) 經紀商 (D) 貿易商