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17、 ( ) 信託業募集發行共同信託基金投資於證券交易法第六條之有價證券佔共同信託基金募集發行額度之百分比達多少以上;或達新臺幣多少億元以上時,即需依規定申請兼營證券投資信託業務?(A) 百分之二十
問題詳情
17、 ( ) 信託業募集發行共同信託基金投資於證券交易法第六條之有價證券佔共同信託基金募集發行額度之百分比達多少以上;或達新臺幣多少億元以上時,即需依規定申請兼營證券投資信託業務?
(A) 百分之二十;六億元
(B) 百分之四十;六億元
(C) 百分之五十;五億元
(D) 無限制
參考答案
答案:B
難度:適中0.5
統計:A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
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35、 ( ) 經營證券投資顧問業務、全權委託投資業務、全權委託保管業務或其他依證券投資及顧問法所定業務,對公眾或客戶有虛偽行為、詐欺行為或其他足致他人誤信之行為,可處下列何種刑事責任?(A) 三年以
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83、 ( ) 公司之股東名簿,自然人應使用國民身分證記載之姓名為戶名,對於同一股東之戶號:(A) 得開列兩個以上戶號 (B) 僅能開列一個戶號 (C) 於重新成為股東後給予新戶號 (D) 選項ABC
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64、 ( ) 建設公司申請股票上櫃時,其自設立登記後應逾幾個完整會計年度?(A) 一個 (B) 二個 (C) 三個 (D) 五個
96、 ( ) 櫃檯買賣市場上受託買賣之手續費率係:(A) 由櫃檯買賣中心報請行政院金管會核定之 (B) 由櫃檯買賣中心報請財政部核定之 (C) 由證券商業同業公會報請行政院金管會核定之 (D) 由證
63、 ( ) 依現行法規定,在公司制證券交易所買賣者,限於何人?(A) 訂有使用有價證券集中交易市場契約之證券自營商或證券經紀商 (B) 機構投資人 (C) 自然人(一般投資人) (D) 有行為能力
16、 ( ) 甲上市公司係電子產業類股之公司,其有意投資乙證券投資信託公司,乙證券投資信託公司實收資本額為新臺幣三億元,請問甲公司投資乙證券投資信託公司之股份最多不得超過多少?(A) 新臺幣二億元
86、 ( ) 投資人開立買賣上市有價證券帳戶時,證券經紀商應依何種順序編列開戶帳號?(A) 開戶順序 (B) 財力大小 (C) 身分證編號順序 (D) 由投資人選擇
81、 ( ) 證券經紀商接受客戶委託買賣,該委託無聲明有效期限者,視為何時有效之委託?(A) 成交前均有效 (B) 當日 (C) 二日內 (D) 無效
99、 ( ) 開立信用帳戶之委託人,連續多久無融資融券交易紀錄者,證券商應即註銷其信用帳戶?(A) 六個月 (B) 一年 (C) 二年 (D) 三年
84、 ( ) 在證券集中交易市場上市之外國股票之受託買賣為:(A) 市價委託 (B) 限價委託 (C) 等價委託 (D) 全權委託
32、 ( ) 在中華民國境內代理募集及銷售境外基金,下列敘述何者錯誤?(A) 境外基金管理機構或其指定機構(以下簡稱境外基金機構)應委任單一之總代理人在國內代理其基金之募集及銷售 (B) 總代理人得
13、 ( ) 經營全權委託投資業務,下列行為規範之敘述,何者錯誤?(A) 不得與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定 (B) 得將全權委託投資契約之全部或部分複委任他人履行 (C) 不得未依投
66、 ( ) 證券商於櫃檯買賣買進債券時,與賣方約定在將來的日期以約定的價格,由該證券商負責賣回原先買入之債券之交易,稱為:(A) 買賣斷交易 (B) 約定議價交易 (C) 附買回交易 (D) 附賣
17、 ( ) 公開發行股票公司之董事、監察人、經理人或受僱人所為之無償行為,如有害及公司之權利者,公司得對此無償行為,聲請法院如何處理?(A) 強制執行 (B) 終止 (C) 撤回 (D) 撤銷
三、請解釋在因次分析中常出現的雷諾(Reynolds)數與馬赫(Mach)數之物理意義,並說明這些量是由那些力之比所形成。(15 分)
85、 ( ) 集中交易市場零股交易每日升降幅度為何?(A) 3% (B) 7% (C) 5% (D) 未限制
【題組】(2)如何將該文法改正,使其能定義通常習用的數學運算式之先乘(*)後加(+)優先次序與由左而右結合性。
73、 ( ) 甲公司之股票雖在櫃檯買賣中心掛牌,但是嗣後經營發生困難,並經法院裁定宣告破產確定,櫃檯買賣中心應如何處理?(A) 通知甲公司停止該公司有價證券之櫃檯交易 (B) 報請主管機關停止甲公司
18、 ( ) 證券投資信託基金之淨資產價值(NAV),為證劵投資信託事業對於證券投資信託基金財產運用之結果,其淨資產價值計算及每單位淨資產價值之公告,下列敘述何者正確?(A) 每月計算淨資產價值,每
82、 ( ) 在證券集中交易市場上市之外國股票之受託買賣為:(A) 市價委託 (B) 限價委託 (C) 等價委託 (D) 全權委託
12 根據 ARDS NETWORK 的研究顯示,ARDS 病人使用呼吸器時,潮氣容積(tidal volume)應儘快調至多少 mL/Kg 體重? (A)4 (B)6 (C)8 (D) 10
67、 ( ) 證券商之董事、監察人持股超過百分之十之股東及其從業人員於初次櫃檯買賣有價證券時,應向何證券商辦理開戶?(A) 本身所投資或服務之證券商 (B) 本身所投資或服務以外之證券商 (C) 證
14、 ( ) 若張三具備良好品德及有效領導證券投資信託事業之能力,並經教育部承認之國內外專科以上學校畢業,具專業投資機構相關工作經驗三年以上,則張三尚應具備下列何種資格,始得擔任證券投資信託事業之董
1. 根據《增訂家禮大成》有關初終舉哀的記載,下列何者正確?(A)孝子遇民間忌諱重日仍可以照常舉哀,無須避諱(B)君王若逢臣子之喪,若曆書上註記有忌諱時,君王不得御臨發哀(C)復禮招魂舉行之前,家屬必
33、 ( ) 未經主管機關核准或向主管機關申報生效後,在中華民國境內從事或代理募集、銷售、投資顧問境外基金者,應負如何之刑事責任?(A) 處二年以下有期徒刑,併科新臺幣一百萬元以上五千萬元以下罰金
27. 下述情況,會發生在何種病患? (A) 低血容積性休克(hypovolemic shock) (B) 心因性休克(cardiogenic shock) (C) 敗血性休克(septic shoc
65、 ( ) 證券公司申請其股票上市,除符合上市審查準則有關規定外,並應同時經營證券承銷、自行買賣及行紀或居間等三種業務屆滿幾個完整會計年度?(A) 一個 (B) 三個 (C) 五個 (D) 七個