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• 72. 在證券集中交易市場上市之外國股票分派股息、紅利之內容，外國發行人指定之專責機構應於外國發行人決定之日起至遲幾個營業日內送達臺灣證券交易所？(A)五 (B)七 (C)十二 (D)十五
• 73. 依「證交所受託辦理上市證券拍賣辦法」規定，申請拍賣之證券，其拍賣數量不得少於：(A)五十萬股 (B)一百萬股 (C)二百萬股 (D)五百萬股
• 74. 於我國集中交易市場賣出股票向委託人收取之證券交易稅為：(A)千分之一 (B)千分之二 (C)千分之三 (D)無
• 75. 上市不動產投資信託受益證券於下列何種情況時，臺灣證券交易所得逕行公告該受益證券終止上市？(A)受託機構未依法令規定辦理相關書表申報公告 (B)變更不動產投資信託計畫，嚴重影響受益人權益者(C)
• 76. 上市買賣之有價證券在集中市場撮合成交時，其買賣申報之優先順序非依下列何原則決定？(A)委託數量大者優先成交 (B)限價之較高買進申報優先於較低買進申報(C)較低賣出申報優先於較高賣出申報 (D
• 77. 櫃檯買賣債券均採何種交易？(A)加息交易 (B)含息交易 (C)無息交易 (D)除息交易
• 78. 證券自營商為債券附條件買賣時，其交易餘額不得超過之淨值倍數及約定期限最長者為：(A)一倍及三個月 (B)二倍及六個月 (C)四倍及一年 (D)六倍及一年
• 79. 有關借券，下列何者錯誤？(A)借券人需依約定期限方可返還借券(B)定價交易及競價交易之出借人於出借滿十個營業日後，方得向證交所提出還券申請(C)出借人無提前還券要求時，借券人得於借貸期限屆滿前
• 80. 在集中交易市場交易之有價證券發生最近六個營業日（含當日）累積之收盤價漲跌百分比超過 32%之異常情形，下列何種證券需實施「臺灣證券交易所股份有限公司公布或通知注意交易資訊暨處置作業」？(A)初
• 81. 證券商於櫃檯買賣中心賣出債券時，與買方約定在將來的日期以約定的價格，由該證券商負責買回原先賣出債券之交易，稱為：(A)附買回交易 (B)買賣斷交易 (C)附賣回交易 (D)約定議價交易
• 82. 於店頭市場，推薦證券商自其推薦一般類股票於櫃檯買賣之日起，經過下列何項期限才可辭任，但須有其他證券商承受其地位為前提？(A)三個月 (B)六個月 (C)九個月 (D)一年
• 83. 櫃檯買賣證券經紀商因執行受託買賣發生錯誤，須為買回、轉賣者，應如何處理？(A)於發生錯誤日後三個營業日內以錯帳處理專戶為之(B)於發生錯誤次一營業日以違約處理專戶為之(C)於發生錯誤當日或次一
• 84. 依「證券櫃檯買賣中心有價證券借貸辦法」規定，有價證券之出借費率，最高以年利率多少為限？(A)百分之三 (B)百分之五 (C)百分之二十 (D)百分之十
• 85. 發行公司為變更公司名稱召開股東臨時會，已融券者應於幾個營業日內進行回補？(A)停止過戶前六日 (B)停止過戶前七日 (C)停止過戶前五日 (D)不須還券回補
• 86. 自辦信用交易證券商受理委託人開立信用帳戶之開戶數：(A)每人限開一戶 (B)每人可在每一證券商總、分公司各開一戶(C)每人限開二戶 (D)無限制
• 87. 下列何者「非」為證券商申請經營信用交易業務所必須具備之條件？(A)證券商淨值達新臺幣二億元(B)必須為綜合證券商(C)申請日前半年自有資本適足比率未低於百分之二百者(D)每股淨值不低於票面金額
• 88. 上市、上櫃有價證券在相同的收盤價格下，何者抵繳融券保證金的抵繳價值最低？(A)不一定 (B)上市有價證券 (C)上櫃有價證券 (D)兩者抵繳價值相同
• 89. 證券金融事業辦理議借時，議借之單價以不超過融券差額發生日該種證券收盤價格多少為限？(A)百分之七 (B)百分之五 (C)百分之十 (D)百分之十五
• 90. 證券金融事業辦理融資融券業務所需之款券之來源，並「不」包含以下哪一項？(A)以公開方式向證券所有人借入證券(B)向各行局庫或本身發行公司債、商業本票(C)經由證券交易所或證券櫃檯買賣中心標購證
• 91. 證券投資信託事業對於所募集資金的用途，下列何者為合法用途？(A)放款 (B)銀行存款(C)對上市股票融券放空 (D)投資於聯電發行公司債的金額超過該基金的百分之十
• 92. 證券投資信託事業經核發營業執照後，應於多久內申請募集符合主管機關規定之證券投資信託基金？(A)一個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)一年
• 93. 運用證券投資信託基金投資有價證券之規定，下列何者為真？(A)應以現款現貨交易(B)指示基金保管機構辦理交割(C)持有投資資產應登記於基金保管機構名下之基金專戶(D)選項ABC皆是
• 94. 股票交易之手續費是：(A)只對買進收取 (B)只對賣出收取 (C)買進、賣出均收取 (D)選項ABC皆非
• 95. 證券投資信託基金之保管機構係指接受證券投資信託事業委託，保管投資信託基金之：(A)證券集中保管事業 (B)信託業 (C)租賃公司 (D)保險公司
• 96. 證券投資信託事業募集之基金，投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額，不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之多少？(A)百分之二十 (B)百分之十 (C)百分之五 (D)百分之一