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• 515 以下何者非屬自律範圍？(A)核准營業項目(B)廣告自律規範(C)會員財務或業務之查 核及輔導(D)訂定各業自律公約
• 516 違反會員自律公約之處置，下列何者為非？(A)先請示主管機關，核准後再處置(B)由 各業公會依規定辦理(C)依自律公約規定處分(D)處分報經各公會理事會決議後執行 並報知主管機關
• 517 違反會員自律公約之處分，以下何者為非？(A)處以違約金(B)停止其應享有之部分 或全部權益(C)責令會員對其所屬人員為適當之處分(D)終止會員營業執照
• 518 金融從業人員基於職務關係而獲悉與業務相關，但尚未公開之重大消息時，應如何處理?(A)可事前散發消息給客戶(B)只洩露給親朋好友(C)不得為自己、客戶、其他第三人利用該未公開之重大消息獲利(D)
• 519 金融從業人員應遵守守法原則，故：(A)可從事內線交易(B)不得有違反或幫助他人違 反法令之行為(C)可洩露客戶資料(D)可違反相關規定
• 520 下列何者不得擔任票券金融公司之董事或經理人？(A)該票券金融公司監察人二親 等以內之血親(B)該票券金融公司監察人一親等姻親(C)該票券金融公司監察人之配 偶(D)以上皆是
• 521 下列何者不屬於洗錢防制法所稱金融機構？(A)票券金融公司(B)證券集中保管事業 (C)人力銀行(D)信用卡公司
• 522 金融從業人員在工作場所，下列何者行為不在限制範圍內？(A)恐嚇(B)合作(C)歧視 (D)騷擾
• 523 金融從業人員之職業道德不包含下列何者？(A)保護公司資產(B)保守客戶秘密(C)個 人利益至上(D)誠信、客觀
• 524 何者為金融從業人員應有之表現？(A)知悉公司有重大舞弊案件，應循正當管道向上 級通報(B)從事不當授信、涉及嚴重違反授信原則之業務(C)知悉公司財務及業務重大 缺失，未向公司內部稽核部門報告(
• 525 身為金融從業人員應共同信守基本之職業道德不包括下列何者？(A)守法原則(B)誠 實原則(C)主觀性原則(D)保密原則
• 526 金融從業人員依據洗錢防制法之規定，不得有下列何種行為？(A)掩飾或隱匿因自己 或他人重大犯罪所得財物或財產上利益者(B)收受、搬運、寄藏或收買他人因重大犯 罪所得財物或財產上利益者(C)洩露或
• 527 金融從業人員應如何強化自身之法律知識且養成自律精神？(A)不定期檢視相關法 令之規定，留意是否有更改與增訂之法律規範(B)參與同業公會所舉辦之在職訓練 (C)秉持守法、誠信原則，在所從事之業務
• 528 金融從業人員之自律行為何者為非？(A)未經許可，不得在公司工作時間內，兼任公 司以外之任何職務(B)對於公司各項文件、函電、簿冊、圖表、典章制度、公物等， 得以攜出並對外談論(C)對職務上所獲
• 529 金融服務業內部應加強宣導職業道德觀念，並且鼓勵員工於懷疑或發現有人違反法令規章或道德行為準則時之處理，下列何者不適當？(A)隱忍不報(B)向監察人報告 (C)向經理人報告(D)向內部稽核主管報
• 530 金融從業人員為發揚自律精神，應共同信守之規範，下列何者除外？(A)董監事對與 本人有利害關係之交易，自行迴避(B)對客戶之資料，除基於法令規定外，應保守秘 密(C)爭取業務時，與相關公司或人員
• 531 關於金融服務業從事授信業務之規範，下列敘述何者有誤？(A)對於授信客戶，應本 公平誠信及權利義務對等原則，將有關約定事項訂明於契約並告知之(B)對授信案件 應力求公正客觀並兼顧自身利益與社會公
• 532 欲從事未經主管機關核定之業務時，應如何辦理？(A)報請公會備查後辦理(B)俟呈 報董事會通過後辦理(C)經股東大會通過後即可辦理(D)經主管機關核准後方得辦理
• 533 金融相關從業人員之資格條件，下列何項不在優先考慮範圍之內?(A)品德(B)專業(C) 相關經驗(D)性別
• 534 金融從業人員於尚未符合相關人員資格時：(A)可經辦各項業務(B)代理經辦相關業 務(C)不得經辦相關業務(D)於能力範圍內，仍可執行相關業務
• 535 關於金融從業人員之道德規範，下列敘述何者為正確？(A)因為自身的安危，即使知 道直屬主管違反法規也不能越級報告(B)為了同事間和諧的氣氛，我應該將同事私下 向客戶收受回扣的事保密(C)雖然金融
• 536 金融從業人員基於職務之故而獲悉與業務相關尚未公開之重大消息時，應如何處理？(A)利用所得之資訊為自己取得最佳之利益(B)將該未公開資訊提供給自己的客戶，以牟取利益(C)基於職業道德規範，重大消
• 537 金融從業人員發現公司內部有涉嫌違反法紀活動時，需透過正當管道向主管機關舉發，下列何者為非法活動？(A)內線交易(B)盜用資金(C)洗錢(D)以上皆是
• 538 近年來隨著對公眾利益的保護增加，從業人員除應遵守相關法律規範外，另有何種規範相應而生並隨之增加，其旨在藉由本業自我約束力量使市場秩序更臻完善?(A) 自律規範(B)作業標準(C)罰款(D)擔保
• 539 金融從業人員得遵守下列單位所訂規範？(A)從業人員自律規範(B)政府機關命令(C) 公司規章(D)以上皆是