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• 44.證券自營商為債券附條件買賣時，其交易餘額不得超過之淨值倍數及約定期限最長者為：(A)一倍及三個月(B)二倍及六個月(C)四倍及一年(D)六倍及一年
• 31.依證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則之規定，下列何種業務人員不得辦理登錄範圍以外之業務，或由其他業務人員兼任?(A)基金經理人(B)內部稽核(C)主辦會計(D)投資研究人員
• 20.利率交換選擇權(Swaptions)的標的物為：(A)股票 (B)期貨(C)利率交換合約 (D)選擇權
• 25.依現行法之規定，下列何者之有價證券，受證交法內線交易禁止規定之適用？(A)上櫃股票(B)上市股票(C)公司債(D)選項(A ) (B )( C )皆是
• 21.若母公司違約則子公司必然違約;而子公司違約時，母公司不必然違約。若已知母公司及子公司一年的違約機率分別為0.5％及0.9％，請計算母公司與子公司均違約的機率為何？(A)0.45% (B)0.9%
• 22.假設投資組合包含甲與乙兩種資產，各有100萬元之價值，一年後違約機率分別為10％及20％，且同時違約之機率為3％，回收率為40％，請問一年後的預期違約損失為多少？(A)6萬元 (B)10萬元(C
• 377. 崇德、七星潭皆屬於東部海岸國家風景區。(A)O(B)X
• 23.買入一單位歐式賣權加上買入一單位現股，於選擇權到期日之報酬(Payoff)型態，和下列哪一種交易相似？(A)買入一單位歐式買權(B)買入一單位債券(C)買入一單位歐式賣權(D)賣出一單位歐式賣權
• 27.得受理保管經營全權委託業務之事業所提存營業保證金之外國銀行，應具備下列何評等機構之一定等級以上評等之資格?(A)中華信用評等公司(B)Moody's Investors Service
• 26.下列何項非屬「公開發行公司取得或處分資產處理準則」所定義之事實發生日？(A)付款日 (B)過戶日(C)董事會決議日 (D)鑑價日
• 245. 「合流」為太魯閣國家公園風景區之一。(A)O(B)X
• 29.公開發行公司停止辦理股票過戶之時點為何？(A)公司於股東常會開會前六十日內(B)股東臨時會前三十日內(C)決定分派股息、紅利或其他利益之基準日前五日內(D)選項(A ) (B )( C )皆是
• 475. 玉山國家公園橫跨南投、高雄、花蓮(A)台東(B)嘉義(C)台中等4縣市。
• 30.淨值為正之企業，收回公司債產生利益將使負債比率：(A)降低(B)提高(C)不變(D)不一定
• 42.一證券之平均報酬率，無法以市場風險解釋之部分稱為：(A)西格碼（Sigma）係數(B)貝它（Beta）係數(C)咖碼（Gamma）係數 (D)阿法（Alpha）係數
• 27.發行市場管理之目標：(A)協助企業募集資金優先於保障投資(B)保障投資優先於協助企業募集資金(C)協助企業募集資金與保障投資並重(D)將違法者移送法辦
• 21.以投資者的角度看，買入可轉換公司債就如同：(A)買入一般公司債並買入以該公司股票為標的的買權(B)買入一般公司債並賣出以該公司股票為標的的買權(C)買入一般公司債並買入以該公司股票為標的的賣權(
• 45.公開發行公司初次申請一般類股票櫃檯買賣時，推薦證券商應自行認購該公開發行公司委託辦理承銷股份總額之下列何項之成數?(A)不低於百分之十(B)不低於百分之八(C)不低於百分之五(D)不低於百分之二
• 28.下列敘述何者正確?(A)境外基金銷售機構對於一定金額以上之境外基金交易，其申購、買回或轉換不需留存交易紀錄(B)境外基金銷售機構以自己名義為投資人申購境外基金者，不需執行短線交易防制措施　(C)
• 43.位於動量生命週期（Momentum Life Cycle）早期指標時，應採取的投資策略為：(A)動能策略(B)反向策略(C)出清持股(D)持股續抱
• 476. 瓦拉米古道位於花蓮縣(A)卓溪鄉(B)富里鄉(C)秀林鄉
• 246. 「綠水」為太魯閣國家公園風景區之一。(A)O(B)X
• 32.如果聯發航空公司的融資決策很成功，能適度運用財務槓桿原理，則其普通股權益報酬率應該：(A)低於其毛利率 (B)高於其毛利率(C)低於其總資產報酬率(D)高於其總資產報酬率
• 24.利率上限(interest cap)合約可視為下列哪一種合約的投資組合？(A)歐式利率買權 (B)浮動票面利率債券(C)歐式利率賣權 (D)固定票面利率債券
• 33.好奇傢俱公司以$25,000賣出成本$24,000的沙發一組，買主立即付現，請問此交易對公司的影響為何?(A)銷貨收入增加，毛利對銷貨的比率提高(B)銷貨毛利增加，存貨減少(C)資產增加，負債增