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78 金融服務業從事投信業務者,廣告宣傳方式,包括下列何者? (I) 投資說明書(II) 公開說明書(III) 傳單(IV) 電子郵件(A)I、II(B)II、III、IV(C)I、II、IV(D)I
問題詳情
78 金融服務業從事投信業務者,廣告宣傳方式,包括下列何者? (I) 投資說明書(II) 公開說明書(III) 傳單(IV) 電子郵件
(A)I、II
(B)II、III、IV
(C)I、II、IV
(D)I、II、III、IV
參考答案
答案:D
難度:
非常簡單
0.856
書單:
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77 金融從業人員於舉辦投顧業務投資分析活動時,可引用何者宣傳,保證推介投資標的獲利或承擔其損失?(A)感謝函(B)雜誌報導(C)推薦書(D)以上皆非
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79 以下金融從業人員從事投信投顧之業務推廣與招攬行為,哪一項是明顯地違反所謂「公平競爭原則」?(A)提供客戶基金申購手續費優惠來促銷新基金(B)散佈同業之不實資料(C)提供客戶有關同業與自己公司類似
資訊推薦
80 金融服務業從事投信投顧之業務推廣招攬行為,下列何者不需標示警語?(A)基金產品廣告 (B)全權委託投資業務廣告(C)單純登載投資管理專門知識(D)以上皆非
81 下列何者不是境外基金投資人須知第一部份基金專屬資訊應涵蓋內容?(A)基金運用狀況(如基金淨資產組成、最近十年度各年度基金報酬率、最近五年度各年度基金之費用率等)(B)基金基本資料(如基金名稱、基
82 依境外基金投資人須知第二部分規定,投資人因境外基金之募集及銷售業務與境外基金總代理人或銷售機構發生爭議時得以下列何種方式尋求協助?(A)向金管會或中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會申訴(B)
83 金融服務業從事投顧業務舉辦投資講習會,應遵守那些原則?(A)不提供涉及個股未來買賣價位研判(B)不散布誇大資料取信他人(C)不對不特定人涉及指數預期(D)以上皆是
84 下列哪些金融從業人員從事投信投顧之業務推廣與招攬行為是明顯地違反所謂「公開原則」?(I) 向客戶說明與分析產品特性與報酬率,但相關風險、提前贖回罰金及費用成本卻一概省略;(II) 向客戶說明與分
85 財神證券投資信託(股)公司發行之本國募集投資海外之證券投資信託基金,廣告宣傳可用下列何種方式? (A)刊登從成立以來的全部績效資料(B)宣稱該區域經濟穩定成長,是絕對安全、無風險的投資環境(C)
86 欣欣證券投資信託(股)公司如擬於平面刊登廣告,其警語表示方式應注意以下哪幾點?(A)以粗體印刷顯著標示(B)不得小於廣告上其他部分之最小字體(C)一般人在快速閱覽相關廣告時,均顯而易見(D)以上
87 下列有關證券投資信託事業以基金績效和業績數字為廣告或促銷內容之敘述,何者為非?(A)保本型基金如須採用複雜計算機制者,可無須註明(B)任何基金績效及業績數字均需註明使用資料之來源和日期 (C)不
88 大大證券投資信託(股)公司擬企劃廣告活動,下列何者非可引用之資料來源?(A)財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會評選之金彝獎(B)台北金融研究發展基金會評選之金鑽獎(C)嘉實資訊(D)網路部
89 有關會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範所稱之「廣告」,何項敘述不正確?(A)以促進業務為目的(B)發佈新聞稿(C)基金收益分配公告(D)運用傳播媒體為工具
90 下列何者為不當的私募基金業務行為?(A)向銀行業者進行私募(B)向一般投資人進行私募(C)不得進行一般型廣告(D)向金融控股公司進行私募
91 下列何者不是證券投信公司的基金銷售機構?(A)票券業(B)證券經紀商(C)人身保險業(D)銀行
92 證券投資信託基金銷售機構的責任包括?(A)應充分知悉客戶之風險承受度(B)完成申購前交付簡式公開說明書(C)注意客戶疑似洗錢之行為(D)以上皆是
93 何者非選擇基金公司的重要條件?(A)投資研究能力強(B)良好的聲譽與操守(C)經常於媒體曝光(D)基金績效佳
94 金融從業人員於登錄後,應於期滿前辦妥換發登錄證手續,未辦妥前不得為保險之招攬。下列何者為登錄證之有效期間?(A)2 年(B)3 年(C)5 年(D)6 年
95 保險經紀人,應基於下列何者利益,代向保險人洽訂保險契約?(A)要保人(B)被保險人(C)受益人(D)保險人
96 金融從業人員從事保險業務招攬行為所生之損害,其應與誰負連帶賠償責任?(A)自己(B)所屬公司(C)介紹人(D)以上皆是
97 金融從業人員從事保險業務招攬時依法有何義務?A.應出示登錄證 B.應告知授權範圍 C.提供名片(A)AC(B)AB(C)BC(D)ABC
98 客戶投保傷害險後由公務員退休轉為從事建築臨時工維生,金融從業人員得知後應如何正確處理?(A)與保險無關不必理會(B)工作辛苦危險,應規勸另覓良職(C)立即要求客戶向保險公司提出工作變更批改申請(
99 客戶投保後提出終止保險契約之申請,金融從業人員應如何正確處理?(A)提出違約之告訴(B)可拒絕之(C)從業人員僅從事招攬工作,故不在服務範圍之內(D)強制汽車責任保險除有法定原因外,不得終止契約
100 客戶投保住宅火險後,為增加收入而將客廳兼營火鍋小吃店,金融從業人員得知後應如何正確處理?(A)客戶仍有居住事實,故不影響(B)立即要求客戶向保險公司提出使用性質變更批改申請(C)投保當時是住宅
552 信用卡發卡機構辦理催收欠款業務時,下列何項為應遵守之事項?(A)不得違反公共利益(B)僅能對債務人本人及其保證人催收(C)不得對非債務之第三人之干擾或催討(D)以上皆是
553 信用卡發卡機構之行銷人員從事下列行為何者不正確?(A)自行勾選未經客戶同意申請之卡片(B)確認客戶申請之卡片(C)確認客戶資料無誤才送件(D)確認申請人本人身分,以免冒名申請
554 銀行辦理催收業務時,下列敘述何項為非?(A)不得違反公共利益(B)僅能對債務人本人及其保證人催收(C)應有保密之義務(D)得對非債務之第三人干擾或催討
555 有關金融從業人員辦理衍生性金融商品業務應遵守事項,下列敘述何者有誤?(A)應提供客戶有關商品之產品內容、交易條件及特性(B)應說明客戶投資本商品可能之預期收益(C)應於交易契約中揭示可能發生之