資訊推薦

• 99 客戶投保後提出終止保險契約之申請，金融從業人員應如何正確處理？(A)提出違約之告訴(B)可拒絕之(C)從業人員僅從事招攬工作，故不在服務範圍之內(D)強制汽車責任保險除有法定原因外，不得終止契約
• 100 客戶投保住宅火險後，為增加收入而將客廳兼營火鍋小吃店，金融從業人員得知後應如何正確處理？(A)客戶仍有居住事實，故不影響(B)立即要求客戶向保險公司提出使用性質變更批改申請(C)投保當時是住宅
• 552 信用卡發卡機構辦理催收欠款業務時，下列何項為應遵守之事項？(A)不得違反公共利益(B)僅能對債務人本人及其保證人催收(C)不得對非債務之第三人之干擾或催討(D)以上皆是
• 553 信用卡發卡機構之行銷人員從事下列行為何者不正確？(A)自行勾選未經客戶同意申請之卡片(B)確認客戶申請之卡片(C)確認客戶資料無誤才送件(D)確認申請人本人身分，以免冒名申請
• 554 銀行辦理催收業務時，下列敘述何項為非？(A)不得違反公共利益(B)僅能對債務人本人及其保證人催收(C)應有保密之義務(D)得對非債務之第三人干擾或催討
• 555 有關金融從業人員辦理衍生性金融商品業務應遵守事項，下列敘述何者有誤？(A)應提供客戶有關商品之產品內容、交易條件及特性(B)應說明客戶投資本商品可能之預期收益(C)應於交易契約中揭示可能發生之
• 556 有關金融從業人員辦理衍生性金融商品業務，應提醒客戶於交易前充分瞭解之事項，下列何者為正確？(A)商品之性質(B)相關之財務、會計、稅制或法律等事宜(C)自行審度本身財務狀況及風險承受度(D)以
• 557 下列關於金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時，下列應遵守之事項何者有誤？(A)依據客戶風險之承受度提供客戶適當之商品(B)避免不當銷售或推介之行為(C)不可販售客戶資料，惟可提供給自
• 558 金融從業人員辦理投資型金融商品推介或銷售業務時，為避免糾紛，應遵守下列何種事項？(A)應以善良管理人之注意義務及忠實義務，本誠實信用原則執行業務(B)應依據客戶風險之承受度銷售或推介客戶適當之
• 559 金融從業人員辦理徵信工作，以下敘述何者有誤？(A)徵信人員應依誠信公正原則，辦理徵信工作(B)為謀徵信工作迅速完成，徵信單位對於經常往來客戶，毋需再辦理徵信(C)徵信人員對徵信資料應依法嚴守秘
• 560 金融從業人員於推介或銷售投資型金融商品時，不得有下列何者行為？(A)向業者收受佣金回扣(B)未經客戶授權，擅自為客戶進行交易(C)私自挪用客戶款項(D)以上皆是
• 561 金融從業人員遇客戶結購外幣現鈔或旅行支票時，以下敘述何者正確？(A)結購外幣現鈔或旅行支票後，請客戶當面點清(B)提醒客戶妥為保管，以免被竊或遺失(C)請客戶將旅行支票與購買合約書分開保管，避
• 562 證券投信投顧公會會員自律公約，適用於：(A)投信投顧業務人員(B)投顧事業負責人(C)證券投資信託事業(D)以上皆是
• 563 金融服務業應共同信守的基本業務經營原則是：(A)專業原則(B)保密原則(C)公平競爭原則(D)以上皆是
• 564 下列何者不得接受上市、上櫃公司、證券承銷商所提供利益或其它利益?(A)各金融事業公會會員(B)金融事業負責人(C)金融從業人員(D)以上皆是
• 565 投顧事業業務廣告如違反相關規範，投信投顧公會應進行查證，對於涉有違反規範之情事者將如何處理？(A)提證期局審議(B)提消保會議處(C)直接報金管會(D)提公會自律委員會審議
• 1．道路交通管理處罰條例所定罰鍰之處罰，受處罰人接獲違反道路交通管理事件通知單後，不服舉發事實者，應於(A)15(B)20(C)30(D)60日內，向處罰機關陳述意見。
• 566 金融從業人員懷疑公司同事涉及違法情事，應採取以下哪些行動？(A)瞭解相關法令的規定避免自己涉及該違法情事(B)依公司規定報告，防阻非法行為發生(C)A及B(D)以上皆非
• 567 以下哪一行為不違反投信投顧會員自律公約？(A)基金經理人接受客戶旅遊招待(B)證券分析人員根據未公開訊息做出投資建議(C)新進的全權委託經理人依據報載及從友人同事處所得訊息管理代操資金(D)以
• 568 下列何者不違反投信投顧公會會員自律公約？(A)向上市公司募集基金，並將經理之基金投資於該上市公司股票(B)不洩露所管理的基金委任事項的相關資訊(C)向上櫃公司募集基金，且承諾將該資金投資於該上
• 569 金融從業人員自律規範中，有關個人交易須申報的帳戶規範對象為：(A)以自己名義開立之帳戶(B)配偶之帳戶(C)配偶利用他人名義持有者之他人帳戶(D)以上皆是
• 570 吳自強是一位證券分析人員，他從上市公司 ABC 的員工處得知 ABC 產品設計發生重大瑕疵，並且主要客戶因此已經取消大部分的訂單。吳自強發現該消息尚未公佈，吳自強應該：(A)立即向公司指定人員
• 571 為了保護金融消費者權益，讓金融消費爭議能公平、合理、有效的處理，下列何者是最重要且為金融業務整合性的專業法律？(A)金融消費者保護法(B)消費者保護法(C)個人資料保護法(D)證券投資人及期貨
• 572 下列何者是屬於金融消費者保護法所謂的金融消費爭議，而受金融消費者保護法的保護？(A)金融消費者與金融服務業間因商品或服務所生之刑事爭議(B)金融消費者與金融服務業間因商品或服務所生之民事爭議(
• 573 下列何者為受金融消費者保護法保護之接受金融服務業提供金融商品或服務的金融消費者？(A)專業投資機構(B)符合一定財力或專業能力之自然人或法人(C)前述兩項以外的一般自然人或法人(D)任何接受金