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• 564 下列何者不得接受上市、上櫃公司、證券承銷商所提供利益或其它利益?(A)各金融事業公會會員(B)金融事業負責人(C)金融從業人員(D)以上皆是
• 565 投顧事業業務廣告如違反相關規範，投信投顧公會應進行查證，對於涉有違反規範之情事者將如何處理？(A)提證期局審議(B)提消保會議處(C)直接報金管會(D)提公會自律委員會審議
• 1．道路交通管理處罰條例所定罰鍰之處罰，受處罰人接獲違反道路交通管理事件通知單後，不服舉發事實者，應於(A)15(B)20(C)30(D)60日內，向處罰機關陳述意見。
• 566 金融從業人員懷疑公司同事涉及違法情事，應採取以下哪些行動？(A)瞭解相關法令的規定避免自己涉及該違法情事(B)依公司規定報告，防阻非法行為發生(C)A及B(D)以上皆非
• 567 以下哪一行為不違反投信投顧會員自律公約？(A)基金經理人接受客戶旅遊招待(B)證券分析人員根據未公開訊息做出投資建議(C)新進的全權委託經理人依據報載及從友人同事處所得訊息管理代操資金(D)以
• 568 下列何者不違反投信投顧公會會員自律公約？(A)向上市公司募集基金，並將經理之基金投資於該上市公司股票(B)不洩露所管理的基金委任事項的相關資訊(C)向上櫃公司募集基金，且承諾將該資金投資於該上
• 569 金融從業人員自律規範中，有關個人交易須申報的帳戶規範對象為：(A)以自己名義開立之帳戶(B)配偶之帳戶(C)配偶利用他人名義持有者之他人帳戶(D)以上皆是
• 570 吳自強是一位證券分析人員，他從上市公司 ABC 的員工處得知 ABC 產品設計發生重大瑕疵，並且主要客戶因此已經取消大部分的訂單。吳自強發現該消息尚未公佈，吳自強應該：(A)立即向公司指定人員
• 571 為了保護金融消費者權益，讓金融消費爭議能公平、合理、有效的處理，下列何者是最重要且為金融業務整合性的專業法律？(A)金融消費者保護法(B)消費者保護法(C)個人資料保護法(D)證券投資人及期貨
• 572 下列何者是屬於金融消費者保護法所謂的金融消費爭議，而受金融消費者保護法的保護？(A)金融消費者與金融服務業間因商品或服務所生之刑事爭議(B)金融消費者與金融服務業間因商品或服務所生之民事爭議(
• 573 下列何者為受金融消費者保護法保護之接受金融服務業提供金融商品或服務的金融消費者？(A)專業投資機構(B)符合一定財力或專業能力之自然人或法人(C)前述兩項以外的一般自然人或法人(D)任何接受金
• 574 證券商接受法人、其他機構或特定自然人授權買賣有價證券，為避免交易紛爭及業務人員操縱舞弊，下列何者不是證券商應注意的事項?(A)應提供特別資訊與服務(B)應確保客戶委託係依公平及衡平方式予以執行
• 575 依證券交易法規定，證券商非加入證券商同業公會不得開業，而加入證券商同業公會必須簽署會員自律公約並承諾共同信守之。證券商經營有價證券經紀業務，下列何者不是應共同信守的基本要求 ?(A)不得散布不
• 576 為公平合理、迅速有效處理金融消費爭議，以保護金融消費者權益，下列何者為依金融消費者保護法設立之金融消費爭議處理機構？(A)財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心(B)財團法人金融消費評議中心(
• 577 金融服務業從事廣告、業務招攬及營業促銷活動，不得有下列何種情事？(A)違反法令、主管機關之規定或自律規範(B)虛偽、不實、隱匿、或其他足致他人誤信(C)損害金融服務業或他人營業信譽(D)以上皆
• 578 依證券交易法規定，證券商非加入證券商同業公會不得開業，而加入證券商同業公會必須簽署會員自律公約並承諾共同信守之。證券商經營有價證券經紀業務，下列何者不是應共同信守的基本要求 ?(A)對客戶提供
• 579 金融服務業從事廣告、業務招攬及營業促銷活動，不得有下列何種情事？(A)故意截取報章雜誌不實之報導作為廣告內容(B)對於業績及績效作誇大之宣傳(C)使用之文字或訊息內容使人誤信能保證本金之安全或
• 580 證券商業務人員辦理衍生性金融商品交易業務，於交易相對人要求確認其身分時，應如何處理 ?(A)請客戶自行打電話給公司確認(B)應配合出示身分證明文件或識別證件(C)立刻報警處理(D)不予理會，要
• 581 金融消費者向財團法人金融消費評議中心申請金融消費爭議之評議，下述何種情形將會被決定不受理？(A)未先向金融服務業申訴(B)非屬金融消費爭議(C)申請已逾法定期限(D)以上皆是
• 582 財團法人金融消費評議中心對金融服務業與金融消費者間之金融消費爭議所作出的評議決定書，經送經法院核可者，其法律效力如何？(A)與民事確定判決有同一之效力(B)金融服務業與金融消費者事後可再進行協
• 583 證券商為證券市場的重要專業中介機構，是受高度監理的行業，基於公平、誠實、守信、透明原則從事證券商業活動。為落實誠信經營，並防範不誠信行為，下列何者屬於證券商規範從業人員於執行業務時應注意的事項
• 584 證券商為證券市場的重要專業中介機構，是受高度監理的行業，基於公平、誠實、守信、透明原則從事證券商業活動。為落實誠信經營，並防範不誠信行為，下列何者屬於證券商規範從業人員執行業務時應注意的事項
• 585 金融消費爭議當事人、爭議處理機構及其人員，對於金融消費爭議事件所提出之申請、各種資料、協商讓步事項或評議過程有保密之義務，在何種狀況下，才可予以公開？ (A)已經公開者(B)依法令規定可公開者
• 586 下列何者是證券商之業務人員執行業務符合法令規定之行為 ?(A)與客戶約定替其操作股票，且每獲利達特定額度即可進行分潤(B)不代客戶保管存摺、印鑑、蓋妥章之空白取款條(C)辦理上市承銷案之詢價圈
• 587 財團法人金融消費評議中心對於金融消費者申請評議之金融消費爭議案件，有那些處理機制？(A)未先向該金融服務業經申訴的申請案，先移請該金融服務業先行處理(B)試行調處(C)進行評議(D)以上皆是