資訊推薦

• 168. 有關金融從業人員辦理全權委託業務，下列敘述何者為非？ (A)對於客戶資料，沒有保密之義務 (B)不可誤導客戶不正確之價值及理財觀念 (C)應充分告知客戶產品之性質與內容 (D)應避免不當銷售
• 177. 金融從業人員欲從事全權委託投資業務者，於簽訂全權委託投資契約前，下列敘述何者為正確？ (A)指派專人與客戶討論，充分瞭解其資力、投資經驗、投資目的或需求(B)向客戶告知相關法令限制並詳細說明
• 194. 金融服務業對客戶有告知義務與通知責任，下列敘述何者正確？ (A)應對須告知及通知事項儘速忠實告知 (B)可自行事先與客戶約定代為處理，毋須另行通知 (C)若主管指示毋須告知，則不告知客戶 (
• 【題組】請 推 導 匯 流 排 2 的 負 載 潮 流 方 程 式fP2 = fP12(V,δ) + PD2 - PG2 = 0，以 V1，δ1，V2，δ2，y12 ，θ12 表示。（5 分）
• 169. 辦理投資型金融商品推介或銷售業務時，應於受理前進行下列何項程序，以瞭解客戶並幫助客戶瞭解自身投資屬性及適合商品或投資組合？ (A)請客戶填具客戶資料表，建檔並妥為保存 (B)瞭解客戶投資經驗
• 187. 金融從業人員從事保險業務招攬，下列何者非屬其告知業務範圍？ (A)危險增加通知(B)損失通知 (C)危險減少通知 (D)以上皆是
• 【題組】此系統的匯流排 2 電壓若過低，要提升其電壓，該如何改善？（5 分）
• 195. 金融從業人員向客戶進行顧問業務招攬行為時，下列敘述何者妥適？ (A)提供精美贈品，勸誘客戶當場簽約及繳付顧問費用 (B)應告知客戶合理之契約審閱期間 (C)可向客戶提供金融商品明確之價位預測
• 四、圓極式同步發電機輸出功率為 0.4 pu，經由電抗 0.2 pu 之輸電線至無限匯流排。設，Vbus=1.0 pu，H=0.4 sec，同步電抗 Xs=1.0 pu，t=0 時，斷路器打開，T 秒
• 196. 金融服務業於接受客戶委任簽訂全權委託契約前，下列那一事項毋須先向客戶說明？(A)公司之背景 (B)每一位交易決定人員之學經歷與操作績效 (C)某位客戶控告公司不當運用其所存入之委任資金，一審
• 188. 依保險法規定，保險業務人員應告知客戶下列那些事項？ (A)保險契約所規定危險事故所致損失可獲理賠 (B)因履行道德上之義務所致之損害，保險人亦應負責 (C)選項AB皆是 (D)選項AB皆非
• 197. 某金融服務業甲之交易決定人員李經理，預計於農曆年後跳槽至乙公司任職，下列敍述何者正確？ (A)李經理通知所有委任客戶，與甲公司辦理解約，並於過完年後委由乙公司全權處理交易事宜 (B)李經理直
• 198. 若原服務客戶之業務員離職，但客戶仍有未完成之委託事項，則接任之業務員，何者作為較適當？ (A)告知客戶，由其處理未完成之委託事項 (B)不須通知客戶，自行處理未完成之委託事項 (C)待客戶察
• 210. 金融從業人員辦理業務，對於報酬及費用之告知，以下何者是錯誤的？ (A)無法說明之報酬及費用，應由客戶詢問再行告知 (B)應告知客戶各項相關報酬及費用及其收取方式 (C)相關報酬及費用之收取應
• 202. 金融業務人員發現客戶的交易資料有異常時，應該如何處理？ (A)為了避免上級責怪，自己私下改正 (B)一方面告知主管，另一方面則與客戶做確認 (C)與客戶確認即可 (D)若不影響整體作業的流程
• 211. 金融從業人員辦理業務如需告知客戶公司相關資料，得以提供公司之相關資料為何？(A)公司及其相關分支機構或代理機構之營業地址、聯絡電話 (B)代表公司執行業務的人員之姓名或職稱 (C)代表公司可
• 220. 何者不是身為專業金融從業人員之表現？ (A)在考量公司及自身利益下，不須告知客戶其可能面臨之投資風險 (B)客觀分析適合客戶屬性之投資商品 (C)告知客戶所需之各項商品風險與報酬 (D)當客
• 203. 對於金融業務人員而言，下列敘述何者正確？ (A)為了自己前途著想，可以把 A 公司機密帶去 B 公司，以獲取更高的職位 (B)只要不要太張揚，可以利用公司未公開的資訊，以家人的戶頭投資來獲利
• 212. 金融從業人員為客戶管理運用資產應告知客戶相關資訊，以下何者為錯誤的？ (A)應定期告知財產管理情況 (B)應告知其他客戶其資產運用情形 (C)應定期告知財產損益情況 (D)應定期告知財產管理
• 221. 若有客戶詢問某項商品資訊時，下列何者為不恰當行為？ (A)拒絕提供或隱瞞市場上相關商品之訊息 (B)在自身專業能力內，提供客戶該項商品之完整資訊 (C)客觀分析該項商品可能面臨的風險 (D)
• 204. 關於告知義務的敘述何者為非？ (A)向客戶介紹商品時，應盡量詳細 (B)若客戶突然有大筆資金流入，明顯與其身份不符，由於其對本身的業績有助益，所以可以不必向上級報告 (C)每個月定期檢視顧客
• 240. 金融從業人員遇客戶臨櫃提領現金(含由他人領款及陪同領款)，經行員判斷有異常者，應如何處理？ (A)詢問客戶辦理動機與目的 (B)詢問客戶是否認識陪同提款的人 (C)經研判客戶顯屬遭詐騙者，應
• 205. 證券經紀商接受客戶委託買賣有價證券，於成交後，證券業務人員應即時回報客戶，作成買賣報告交付客戶，每月編製對帳單分送客戶，其目的為： (A)增加公司員工的工作內容 (B)創造社會的工作機會 (
• 241. 金融從業人員受理存款開戶作業，下列敘述何者正確？ (A)依據主管機關規定辦理身分證明文件查核 (B)受理開戶時應向客戶宣導，如提供帳戶供非法使用應負法律責任(C)開戶後發現可疑之客戶，應以電
• 206. 金融從業人員執行事務明知有下列事項應告知客戶，何者為是？ (A)對於契約之重大條款認知錯誤 (B)對於業務執行之重大事項認知錯誤 (C)對於財產管理之重大事項認知錯誤 (D)以上皆是