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22.證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務,應符合下列何者資格條件?(A)證券經紀商 (B)證券自營商(C)證券承銷商 (D)同時經營證券經紀、承銷及自營業務
問題詳情
22.證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務,應符合下列何者資格條件?
(A)證券經紀商
(B)證券自營商
(C)證券承銷商
(D)同時經營證券經紀、承銷及自營業務
參考答案
答案:D
難度:簡單0.813993
統計:A(45),B(17),C(47),D(477),E(0)
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28.佳奇公司100年度認列利息費用$9,000,已知期末應付利息比期初增加$3,000,另有公司債溢價攤銷$1,000。假設無利息資本化情況,則佳奇公司100年度支付利息的現金金額為:(A)$6,0
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18.關於信用風險值的敘述何者正確?(A)具有相同信用風險投資組合擁有相同的極端風險(B)投資組合的信用風險值總是大於極端風險(C)在投資組合中加入新的交易後,投資組合的信用風險值與極端風險皆會提高(
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22.下列敘述何者有誤?(A)基金保管機構應以善良管理人之注意義務及忠實義務,並本誠實信用原則,保管基金資產(B)基金保管機構之董事、監察人、經理人、業務人員及其他受僱人員,不得以職務上所知悉之消息從
若今天為5月5日,而市場處於正向市場(Normal Market)狀況,且投資者認為目前6月份到期之大臺指和5月份到期之大臺指兩者之價差太大,預期兩者之價差未來會縮小,【題組】14.那麼他可以從事下列
19.若甲資產的風險值為300,乙資產的風險值為600,假設兩資產價格變化的相關係數為0.066,請問結合這兩種資產的投資組合風險值為多少?(A)655.85 (B)746.50 (C)688.30
24.證券投資顧問事業之經理人接受委任,對證券投資有關事項提供研究分析或推介建議,此行為視為下列何者授權範圍內之行為?(A)金融監督管理委員會(B)經理人本人(C)證券投資信託暨顧問商業同業公會(D)
23.證券集中保管事業接獲參加人申請領回有價證券通知後,應於何日將有價證券交付參加人?(A)當日 (B)次一營業日(C)次二營業日 (D)次三營業日
39.所謂除權參考價,即以:(A)除權當日開盤價減權值(B)除權前一日收盤價加權值(C)除權當日收盤價減權值(D)除權前一日收盤價減權值
26.以下證券投資信託基金廣告內容,何者符合廣告規範要點規定?(A)得截取報章雜誌之報導作為廣告內容(B)開放式基金以「無折價風險」作為廣告訴求(C)以經理費捐贈慈善機構為訴求(D)選項(A ) (B
26.本期進貨$280,000、銷貨$400,000、銷貨成本$300,000、期末存貨$30,000,則存貨週轉率為若干?(A)3.5(B)5(C)6.67(D)7.5
372. 羅山泥火山、七星潭皆屬於花東縱谷國家風景區。(A)O(B)X
24.上市有價證券違反規定,於集中市場外從事交易行為,則其法定最高有期徒刑,為下列何者?(A)五年(B)三年(C)一年(D)六個月
【題組】15.同上題,若市場處於逆向市場(Inverted Market)狀況,且投資者認為目前6月份到期之大臺指和5月份到期之大臺指兩者之價差太大,預期兩者之價差未來會縮小,那麼他可以從事下列那一種
25.有關境外基金之投資顧問業務,何者錯誤?(A)應由經核准之證券投資顧問事業為之(B)辦理境外基金之投資顧問業務,應與總代理人簽訂提供資訊合作契約,其契約應行記載事項,由投信投顧公會擬訂(C)證券投
373. 紅葉溫泉、文山溫泉皆屬於花東縱谷國家風景區。(A)O(B)X
16.在逆向市場(Inverted Market)中,以賣出期貨避險者,會希望避險出場日基差:(A)轉強(B)轉弱 (C)不變 (D)無所謂
29.下列何者會使權益總額發生變動?(A)辦理資產重估增值(B)以資本公積彌補虧損(C)宣告股票股利(D)自保留盈餘提撥意外損失準備公積
17.在集中市場從事下列那一種交易不需繳交保證金?(A)賣出指數期貨 (B)買入指數期貨 (C)賣出指數選擇權 (D)買入指數選擇權
242. 「燕子口」為太魯閣國家公園風景區之一。(A)O(B)X
374. 蕃薯寮、長虹橋皆屬於東部海岸國家風景區。(A)O(B)X
472. 玉山國家公園之南安遊客中心位於花蓮縣(A)卓溪鄉(B)玉里鎮(C)富里鄉。
18.若某一投資者預期Ted Spreads會變小,則其可透過下列那一種交易來獲利?(A)買進美國國庫債券期貨同時賣出歐洲美元期貨(B)賣出美國國庫債券期貨同時買進歐洲美元期貨(C)買進美國國庫債券期
31.企業買回流通在外股票並再發行,如果買回價高於再發行價,下列何者帳面金額會下降?(A)當期稅後淨利(B)庫藏股每股帳面金額(C)權益(D)普通股股本
42.證券金融事業辦理議借時,議借之單價以不超過議借當日該種有價證券開始交易基準價多少為限?(A)百分之五(B)百分之十(C)百分之十五(D)百分之二十
243. 「九曲洞」為太魯閣國家公園風景區之一?(A)O(B)X
375. 石梯港、石門皆屬於東部海岸國家風景區。(A)O(B)X
29.甲投資人將1千萬元全權委託A證券商進行投資,有關A證券商擬為該委託資產買進其所承銷之B股票,下列何者錯誤?(A)須事先告知客戶相關利益衝突及控管措施(B)須取得客戶逐次書面同意(C)投資數量須經