問題詳情

29.甲投資人將1千萬元全權委託A證券商進行投資，有關A證券商擬為該委託資產買進其所承銷之B股票，下列何者錯誤?
(A)須事先告知客戶相關利益衝突及控管措施
(B)須取得客戶逐次書面同意
(C)投資數量須經客戶書面同意
(D)該委託資產投資於B股票原則上不得超過該全權委託投資帳戶淨資產價值之20%，但與客戶以契約另有約定者，不在此限

參考答案

答案：D
難度：簡單0.70929
統計：A(26),B(180),C(60),D(649),E(0)

用户評論

【用戶】Sarah Jiang

【年級】高一下

【評論內容】(1)證券商兼營全權委託投資業務，非經明確告知客戶相關利益衝突及控管措施後，取得客戶逐次書面同意，並述明得投資數量者，不得投資本事業本事業承銷之有價證券，故A、B、C正確(2)每一全權投資帳戶投資任一公司股票，不得超過該全權投資帳戶淨資產價值的百分之20，且不得與客戶另行約定，故D錯誤

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【評論內容】(1)證券商兼營全權委託投資業務，非經明確告知客戶相關利益衝突及控管措施後，取得客戶逐次書面同意，並述明得投資數量者，不得投資本事業本事業承銷之有價證券，故A、B、C正確(2)每一全權投資帳戶投資任一公司股票，不得超過該全權投資帳戶淨資產價值的百分之20，且不得與客戶另行約定，故D錯誤

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【評論內容】(1)證券商兼營全權委託投資業務，非經明確告知客戶相關利益衝突及控管措施後，取得客戶逐次書面同意，並述明得投資數量者，不得投資本事業本事業承銷之有價證券，故A、B、C正確(2)每一全權投資帳戶投資任一公司股票，不得超過該全權投資帳戶淨資產價值的百分之20，且不得與客戶另行約定，故D錯誤