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• 30.以下何者為全權委託投資說明書應載明之事項?(A)全權委託之收費方式(B)證券投信或投顧事業最近二年度綜合損益表及資產負債表　(C)投資或交易風險警語、投資或交易標的之特性、可能之風險及法令限制(
• 20.若以黃金現貨為標的物買權之Delta為0.7，則當賣出一單位的買權，該如何才能使兩者完全對沖？(A)買入一單位黃金(B)賣出一單位黃金(C)買入0.7單位黃金(D)賣出0.7單位黃金
• 43.下列何者非為外幣計價國際債券分級管理制度中所稱「專業投資機構」之範圍?(A)國內外之銀行業(B)國內外之保險業(C)國內外之證券業(D)符合一定財力或專業能力之法人
• 474. 我國面積最大之國家公園(A)太魯閣國家公園(B)玉山國家公園(C)陽明山國家公園。
• 45.理論上市場若是有效率的，投資者將沒有：(A)投資機會(B)投機機會(C)套利機會(D)避險機會
• 376. 鹽寮、嶺頂岬皆屬於東部海岸國家風景區。(A)O(B)X
• 41.市場上若有套利機會，則違反下列哪一項投資學原理?(A)交易風險原理 (B)分散風險原理(C)單一價格原理 (D)避險操作原理
• 244. 「慈母橋」為太魯閣國家公園風景區之一。(A)O(B)X
• 44.證券自營商為債券附條件買賣時，其交易餘額不得超過之淨值倍數及約定期限最長者為：(A)一倍及三個月(B)二倍及六個月(C)四倍及一年(D)六倍及一年
• 31.依證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則之規定，下列何種業務人員不得辦理登錄範圍以外之業務，或由其他業務人員兼任?(A)基金經理人(B)內部稽核(C)主辦會計(D)投資研究人員
• 20.利率交換選擇權(Swaptions)的標的物為：(A)股票 (B)期貨(C)利率交換合約 (D)選擇權
• 25.依現行法之規定，下列何者之有價證券，受證交法內線交易禁止規定之適用？(A)上櫃股票(B)上市股票(C)公司債(D)選項(A ) (B )( C )皆是
• 21.若母公司違約則子公司必然違約;而子公司違約時，母公司不必然違約。若已知母公司及子公司一年的違約機率分別為0.5％及0.9％，請計算母公司與子公司均違約的機率為何？(A)0.45% (B)0.9%
• 22.假設投資組合包含甲與乙兩種資產，各有100萬元之價值，一年後違約機率分別為10％及20％，且同時違約之機率為3％，回收率為40％，請問一年後的預期違約損失為多少？(A)6萬元 (B)10萬元(C
• 377. 崇德、七星潭皆屬於東部海岸國家風景區。(A)O(B)X
• 23.買入一單位歐式賣權加上買入一單位現股，於選擇權到期日之報酬(Payoff)型態，和下列哪一種交易相似？(A)買入一單位歐式買權(B)買入一單位債券(C)買入一單位歐式賣權(D)賣出一單位歐式賣權
• 27.得受理保管經營全權委託業務之事業所提存營業保證金之外國銀行，應具備下列何評等機構之一定等級以上評等之資格?(A)中華信用評等公司(B)Moody's Investors Service
• 26.下列何項非屬「公開發行公司取得或處分資產處理準則」所定義之事實發生日？(A)付款日 (B)過戶日(C)董事會決議日 (D)鑑價日
• 245. 「合流」為太魯閣國家公園風景區之一。(A)O(B)X
• 29.公開發行公司停止辦理股票過戶之時點為何？(A)公司於股東常會開會前六十日內(B)股東臨時會前三十日內(C)決定分派股息、紅利或其他利益之基準日前五日內(D)選項(A ) (B )( C )皆是
• 475. 玉山國家公園橫跨南投、高雄、花蓮(A)台東(B)嘉義(C)台中等4縣市。
• 30.淨值為正之企業，收回公司債產生利益將使負債比率：(A)降低(B)提高(C)不變(D)不一定
• 42.一證券之平均報酬率，無法以市場風險解釋之部分稱為：(A)西格碼（Sigma）係數(B)貝它（Beta）係數(C)咖碼（Gamma）係數 (D)阿法（Alpha）係數
• 27.發行市場管理之目標：(A)協助企業募集資金優先於保障投資(B)保障投資優先於協助企業募集資金(C)協助企業募集資金與保障投資並重(D)將違法者移送法辦
• 21.以投資者的角度看，買入可轉換公司債就如同：(A)買入一般公司債並買入以該公司股票為標的的買權(B)買入一般公司債並賣出以該公司股票為標的的買權(C)買入一般公司債並買入以該公司股票為標的的賣權(