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• 28.股票已上市上櫃之公司為了買回股票轉讓給員工之目的而實施庫藏股，則必須：(A)召開股東會同意(B)由董事長決定(C)召開董事會，經董事會二分之一出席及出席董事二分之一同意(D)召開董事會，經董事會
• 30.以下何者為全權委託投資說明書應載明之事項?(A)全權委託之收費方式(B)證券投信或投顧事業最近二年度綜合損益表及資產負債表　(C)投資或交易風險警語、投資或交易標的之特性、可能之風險及法令限制(
• 20.若以黃金現貨為標的物買權之Delta為0.7，則當賣出一單位的買權，該如何才能使兩者完全對沖？(A)買入一單位黃金(B)賣出一單位黃金(C)買入0.7單位黃金(D)賣出0.7單位黃金
• 43.下列何者非為外幣計價國際債券分級管理制度中所稱「專業投資機構」之範圍?(A)國內外之銀行業(B)國內外之保險業(C)國內外之證券業(D)符合一定財力或專業能力之法人
• 474. 我國面積最大之國家公園(A)太魯閣國家公園(B)玉山國家公園(C)陽明山國家公園。
• 45.理論上市場若是有效率的，投資者將沒有：(A)投資機會(B)投機機會(C)套利機會(D)避險機會
• 376. 鹽寮、嶺頂岬皆屬於東部海岸國家風景區。(A)O(B)X
• 41.市場上若有套利機會，則違反下列哪一項投資學原理?(A)交易風險原理 (B)分散風險原理(C)單一價格原理 (D)避險操作原理
• 244. 「慈母橋」為太魯閣國家公園風景區之一。(A)O(B)X
• 44.證券自營商為債券附條件買賣時，其交易餘額不得超過之淨值倍數及約定期限最長者為：(A)一倍及三個月(B)二倍及六個月(C)四倍及一年(D)六倍及一年
• 31.依證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則之規定，下列何種業務人員不得辦理登錄範圍以外之業務，或由其他業務人員兼任?(A)基金經理人(B)內部稽核(C)主辦會計(D)投資研究人員
• 20.利率交換選擇權(Swaptions)的標的物為：(A)股票 (B)期貨(C)利率交換合約 (D)選擇權
• 25.依現行法之規定，下列何者之有價證券，受證交法內線交易禁止規定之適用？(A)上櫃股票(B)上市股票(C)公司債(D)選項(A ) (B )( C )皆是
• 21.若母公司違約則子公司必然違約;而子公司違約時，母公司不必然違約。若已知母公司及子公司一年的違約機率分別為0.5％及0.9％，請計算母公司與子公司均違約的機率為何？(A)0.45% (B)0.9%
• 22.假設投資組合包含甲與乙兩種資產，各有100萬元之價值，一年後違約機率分別為10％及20％，且同時違約之機率為3％，回收率為40％，請問一年後的預期違約損失為多少？(A)6萬元 (B)10萬元(C
• 377. 崇德、七星潭皆屬於東部海岸國家風景區。(A)O(B)X
• 23.買入一單位歐式賣權加上買入一單位現股，於選擇權到期日之報酬(Payoff)型態，和下列哪一種交易相似？(A)買入一單位歐式買權(B)買入一單位債券(C)買入一單位歐式賣權(D)賣出一單位歐式賣權
• 27.得受理保管經營全權委託業務之事業所提存營業保證金之外國銀行，應具備下列何評等機構之一定等級以上評等之資格?(A)中華信用評等公司(B)Moody's Investors Service
• 26.下列何項非屬「公開發行公司取得或處分資產處理準則」所定義之事實發生日？(A)付款日 (B)過戶日(C)董事會決議日 (D)鑑價日
• 245. 「合流」為太魯閣國家公園風景區之一。(A)O(B)X
• 29.公開發行公司停止辦理股票過戶之時點為何？(A)公司於股東常會開會前六十日內(B)股東臨時會前三十日內(C)決定分派股息、紅利或其他利益之基準日前五日內(D)選項(A ) (B )( C )皆是
• 475. 玉山國家公園橫跨南投、高雄、花蓮(A)台東(B)嘉義(C)台中等4縣市。
• 30.淨值為正之企業，收回公司債產生利益將使負債比率：(A)降低(B)提高(C)不變(D)不一定
• 42.一證券之平均報酬率，無法以市場風險解釋之部分稱為：(A)西格碼（Sigma）係數(B)貝它（Beta）係數(C)咖碼（Gamma）係數 (D)阿法（Alpha）係數
• 27.發行市場管理之目標：(A)協助企業募集資金優先於保障投資(B)保障投資優先於協助企業募集資金(C)協助企業募集資金與保障投資並重(D)將違法者移送法辦