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42. 關於期貨交易輔助人的規定,下列何者正確?甲、期貨商可以同時委任一家以上的期貨交易輔助 人;乙、應與委任期貨商簽訂委任契約;丙、證券商經營期貨交易輔助業務,應由專責部門辦理; 丁、得同時接受多家
問題詳情
42. 關於期貨交易輔助人的規定,下列何者正確?甲、期貨商可以同時委任一家以上的期貨交易輔助
人;乙、應與委任期貨商簽訂委任契約;丙、證券商經營期貨交易輔助業務,應由專責部門辦理;
丁、得同時接受多家期貨商之委任
(A)甲、乙、丁
(B)乙、丙、丁
(C)甲、丙、丁
(D)甲、乙、丙
參考答案
答案:D
統計:A:11,B:22,C:1,D:131,E:0
難度:簡單
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41. 有關經營證券全權委託業務之證券投資信託公司,可經營之期貨業務項目,以下敘述何者正確? (A)期貨經理業務及期貨信託業務 (B)期貨交易輔助人業務及期貨結算機構業務 (C)期貨經紀業務及期貨自營
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43. 期貨交易輔助人代理期貨商接受期貨交易人開戶,以下何者錯誤? (A)期貨交易輔助人無須對客戶進行徵信工作 (B)應指派登記合格之業務員向期貨交易人解說風險預告書 (C)開戶資料應交由期貨交易人簽
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44. 有關期貨顧問事業委任契約之規定,下列敘述何者錯誤? (A)期貨顧問事業應與委任人簽訂書面委任契約由同業公會訂定契約範本,並向主管機關申報備查 (B)由同業公會訂定契約範本 (C)應自委任關係消
45. 期貨經理事業應設置部門專責辦理之業務項目,下列何者不包括在內? (A)推廣招攬 (B)研究分析 (C)交易執行 (D)內部稽核
46. 下列何項期貨市場監督管理之規範非由主管機關所定之? (A)期貨市場監視準則 (B)期貨結算機構財務報告編製準則 (C)期貨交易所管理規則 (D)專案查核期貨商、結算會員處理程序及輔導辦法
47. 違反期貨交易法可能受到的處分不包括下列何者? (A)無期徒刑 (B)七年以下有期徒刑 (C)拘役 (D)新臺幣三百萬元以下罰金
48. 甲意圖影響某股票選擇權契約的交易價格,自行大量購入該股票選擇權標的股票作為囤積,以控制該股票現貨供需為手段,藉以操縱該種股票選擇權交易價格,依期貨交易法之規定下列有關甲刑責之敘述,何者正確?
49. 全國期貨商業同業公會聯合會之理事、監事中至少應有多少比例由有關專家擔任之,其中多少比例由主管機關指派,餘由理、監事會遴選,經主管機關核定後擔任之;其遴選辦法,由主管機關定之? (A)二分之一;
50. 期貨交易所應向何者繳存營業保證金? (A)臺灣銀行 (B)財政部 (C)國庫 (D)金融監督管理委員會
2. 下列何者不是期貨契約記載之內容? (A)期貨價格 (B)交割方式 (C)到期月份 (D)標的物
3. 期貨交易人開立帳戶後,需存入那種保證金才能開始交易? (A)原始保證金 (B)變動保證金 (C)結算保證金 (D)維持保證金
4. 期貨契約的特色是? (A)在交易所集中交易 (B)每一個合約都是標準化合約 (C)買賣雙方都要交保證金 (D)選項ABC皆是
5. 下列何種期貨契約無法以實物交割,必須採現金交割? (A)石油 (B)股價指數 (C)外匯 (D)黃金
6. 「SOFR」期貨契約是屬於: (A)長期利率期貨 (B)中期利率期貨 (C)短期利率期貨 (D)外匯期貨
7. 根據期貨價格發現的功能,從 SOFR 期貨價格可知: (A)即期匯率 (B)遠期匯率 (C)即期利率 (D)遠期利率
8. 在美國,期貨交易保證金可以用何者繳交? (A)現金 (B)債券 (C)股票 (D)選項ABC皆是
9. MSCI 臺指期貨目前市價為 184.5,則下列委託單何者為正確的委託單? (A)180.1 的停損買單 (B)180.1 的觸價買單 (C)180.1 的觸價賣單 (D)180.1 的限價賣單
10. 股價指數期貨在最後交易日以後是以何種方式交割? (A)依買方之意願決定以何種股票交割 (B)依賣方之決定將股票交給買方 (C)由交易所決定交割之方式 (D)現金交割
11. 形成「逆向市場」的原因,下列何者描述正確?甲.預期未來價格將下跌;乙.預期有大豐收;丙.現貨供給緊縮;丁.現貨供給大增 (A)僅甲、乙 (B)僅甲、丙 (C)僅乙、丙 (D)僅甲、乙、丙
12. 疊式避險(Stack Hedge)最大的好處是: (A)交易成本較低 (B)避險效果較好 (C)避險期間與期貨交割日較能配合 (D)期貨的流動性較佳,價格較合理
13. 能源期貨的標的物不包括? (A)原油 (B)天然氣 (C)煤油 (D)木材投資者
14. 交易人以停損價為 1,602.2 買進黃金期貨,當委託單抵達交易所後的成交價順序為 1,600.8、1,601.2、1,601.8、1,602.3、1,602.4、1,602.5、1,602,
15. CME 的 SOFR 期貨契約規格為: (A)10 萬美元 (B)50 萬美元 (C)100 萬美元 (D)1,000 萬美元
16. 某一黃豆出口商為了避險,賣出黃豆期貨 7.86/英斗,而現貨為 7.95/英斗。後來以 7.73/英斗賣出黃豆,當時基差為-0.15,則避險時的基差為多少? (A)0.09 (B)-0.09
17. 交易人持有現貨部位價值 St,同時,賣空等值期貨價格為 Ft。一直持有到期,試問於到期日時,交易人資產價值為何?(其中當時時間為 t,到期日為 T) (A)FT (B)FT-ST (C)ST-
18. 發財公司計畫在未來 6 個月內需要一筆 100 萬美元資金,並向銀行借款 100 萬美元,期間 6 個月,利息則以 3 個月 SOFR 加碼 50bps 計算,而每 3 個月支付一次利息,但是
19. 持有公債而欲以賣公債期貨來避險時,所需合約數之計算須考慮: (A)公債期貨之最廉交割(Cheapest-to-Deliver)債券 (B)所持公債之轉換因子(Conversion Factor