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4. 下列敘述何者不正確? (A)期貨交易所以提供期貨集中交易市場為其業務 (B)期貨交易所經主管機關核准,得經營其他業務 (C)期貨交易所得不經主管機關核准,而投資其他事業 (D)原則上,已在期貨交
問題詳情
4. 下列敘述何者不正確?
(A)期貨交易所以提供期貨集中交易市場為其業務
(B)期貨交易所經主管機關核准,得經營其他業務
(C)期貨交易所得不經主管機關核准,而投資其他事業
(D)原則上,已在期貨交易所上市之期貨交易契約,應在期貨交易所進行交易
參考答案
答案:C
統計:A:4,B:8,C:160,D:3,E:0
難度:非常簡單
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3. 依我國期貨交易法與證券交易法之規定,下列何者是期貨交易法所規定之期貨交易之契約? (A)結構型債券 (B)指數股票型基金 (C)期貨信託事業募集期貨信託基金所發行之受益憑證 (D)個股選擇權契約
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5. 公司制期貨交易所之組織,以股份有限公司為限;其單一股東持股比例除有特殊情形經主管機關核准者外,不得超過實收資本額百分之多少? (A)百分之一 (B)百分之五 (C)百分之十 (D)百分之二十五
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6. 結算會員不履行結算交割義務時,支應之第一順位來源為何? (A)違約期貨結算會員繳存之結算保證金 (B)其他期貨結算會員之交割結算基金 (C)違約期貨結算會員之交割結算基金 (D)期貨結算機構之賠
7. 期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員,經依期貨交易法第 101 條第 1 項解除職務者,必須滿多少年後始得擔任之? (A)3 年 (B)5 年 (C)7 年 (D)10 年
8. 關於期貨商負責人及業務員之規定,下列何者不正確? (A)異動應向同業公會申報 (B)異動應於十日內申報 (C)業務員參加在職訓練成績不合格者應於一年內補訓一次 (D)限於所屬期貨商開戶委託買賣
9. 本國證券商申請兼營期貨業務,則其最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告,必須達到下列哪一項標準? (A)累積盈餘至少為實收資本額的 10% (B)累積盈餘至少為實收資本額的 50% (C)無累積
10. 期貨商之調整後淨資本額低於下列何者之一定比例時,應即向主管機關申報,主管機關並應限期令其改善? (A)交割結算基金 (B)營業保證金 (C)期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金最低總額 (D)
11. 期貨商分支機構僱用業務員,最低人數為: (A)一人 (B)二人 (C)三人 (D)五人
12. 期貨經紀商不得接受下列何者委託開戶並從事期貨交易? (A)受破產之宣告且未經復權者 (B)期貨主管機關之職員或聘僱人員 (C)期貨交易所或期貨結算機構之職員及聘僱人員 (D)選項ABC皆是
13. 期貨商業務員若明知期貨交易人有意操縱期貨市場,是否仍應接受委託進行交易? (A)是,期貨商業務員無代替客戶決定買賣之權限,應依照期貨交易人指示進行交易 (B)是,期貨商業務員在要求客戶簽署切結
14. 期貨商因期貨業務所生債務之債權人,對期貨商所繳納之何種款項有優先受清償之權限? (A)結算保證金 (B)營業保證金 (C)交割結算基金 (D)賠償準備金
15. 關於客戶保證金專戶,期貨商在下列何種情況不得提取專戶內之款項? (A)為期貨交易人支付必須支付之保證金 (B)為期貨交易人支付期貨經紀商之佣金 (C)為期貨交易人支付扣繳水電費金額 (D)依期
16. 證券商如欲擔任期貨信託事業之專業發起人者,該證券商之淨值應達下列何種規模? (A)新臺幣六十億元以上 (B)新臺幣七十億元以上 (C)新臺幣八十億元以上 (D)新臺幣一百億元以上
17. 他業申請兼營期貨信託事業,除該事業原已設置各該部門外,原則上均應設置哪些部門? (A)研究分析及內部稽核部門 (B)研究分析、財務會計及內部稽核部門 (C)研究分析、財務會計、內部稽核及行銷部
18. 期貨交易輔助人執行其期貨交易輔助之業務時,所生之損害賠償,其責任歸屬下列何者正確? (A)由期貨交易輔助人單獨負全部責任 (B)由交易人與期貨交易輔助人協議之 (C)由期貨交易輔助人與委任期貨
19. 依期貨信託基金管理辦法之定義,為募集期貨信託基金而發行,用以表彰受益人對該期貨信託基金所享權利之有價證券,稱之為何? (A)對帳單 (B)買賣報告書 (C)受益憑證 (D)公開說明書
20. 保險公司如欲擔任期貨信託事業之專業發起人者,該保險公司之資金運用總額應達下列何種規模? (A)新臺幣六百五十億元以上 (B)新臺幣七百五十億元以上 (C)新臺幣八百五十億元以上 (D)新臺幣一
21. 非由他業兼營之期貨信託事業經核發營業執照後,應於何限期內申請募集期貨信託基金,否則將廢止其營業許可? (A)一個月內 (B)三個月內 (C)六個月內 (D)二年內
22. 「期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則」之適用範圍,何者有誤? (A)於國內募集期貨信託基金 (B)國內追加募集期貨信託基金 (C)對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金 (
23. 期貨經理事業接受共同委任從事全權委託期貨交易時,應由期貨經理事業與全體共同委任人簽訂期貨交易全權委任契約,共同委任人不得超過多少人,且不得同時包括法人及自然人。共同委任人為法人時,應以具公司法
24. 依我國期貨交易法之規定,主管機關於期貨市場或期貨交易有被操縱或壟斷之虞時,得採取之措施不包括下列何者? (A)得以命令調整保證金額度 (B)限制期貨交易人交易數量或持有部位 (C)得停止一部或
25. 期貨交易法禁止從事期貨交易之詐欺行為,因此規定不得有對作、虛偽、詐欺、隱匿或其他足生期貨交易人或第三人誤信之行為。所稱對作,不包括下列哪一種行為? (A)場外沖銷 (B)避險之行為 (C)交叉
26. 依我國期貨交易法令之規定,下列何者如在集中市場交易應受期貨交易法的規範?甲、政府債券期貨契約;乙、美元對新臺幣匯率期貨選擇權契約;丙、外幣選擇權契約;丁、認購 (售)權證 (A)甲、丙 (B)
27. 依我國期貨交易法,有關外幣保證金交易(指客戶與交易商簽約繳付外幣保證金後,交易商得隨時應客戶之請求,於保證之倍數範圍內以自己之名義為客戶之計算,在外匯市場從事不同幣別間之即期或遠期買賣)之敘述
28. 依我國期貨交易法之規定,當事人約定,一方支付價金一定成數之款項或取得他方授與之一定信用額度,雙方於未來特定期間內,依約定方式結算差價或交付約定物之契約,係指下列哪項契約? (A)選擇權契約 (
29. 依我國期貨交易法,會員被停止交易時,期貨交易所得採取之措施,下列何者正確? (A)期貨交易所應依章程規定,責令本人了結其於期貨交易所所為之交易 (B)期貨交易所得對該會員處以罰鍰 (C)期貨交
30. 依我國期貨交易法,期貨交易所經營其他業務或投資其他事業,須經下列何者核准? (A)財政部 (B)經濟部 (C)金融監督管理委員會 (D)期貨交易所董事會通過,申報主管機關備查即可