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26. 依我國期貨交易法令之規定,下列何者如在集中市場交易應受期貨交易法的規範?甲、政府債券期貨契約;乙、美元對新臺幣匯率期貨選擇權契約;丙、外幣選擇權契約;丁、認購 (售)權證 (A)甲、丙 (B)
問題詳情
26. 依我國期貨交易法令之規定,下列何者如在集中市場交易應受期貨交易法的規範?
甲、政府債券期貨契約;乙、美元對新臺幣匯率期貨選擇權契約;丙、外幣選擇權契約;丁、認購 (售)權證
(A)甲、丙
(B)甲、乙
(C)甲、乙、丙
(D)甲、乙、丙、丁
參考答案
答案:C
統計:A:4,B:8,C:139,D:12,E:0
難度:非常簡單
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25. 期貨交易法禁止從事期貨交易之詐欺行為,因此規定不得有對作、虛偽、詐欺、隱匿或其他足生期貨交易人或第三人誤信之行為。所稱對作,不包括下列哪一種行為? (A)場外沖銷 (B)避險之行為 (C)交叉
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27. 依我國期貨交易法,有關外幣保證金交易(指客戶與交易商簽約繳付外幣保證金後,交易商得隨時應客戶之請求,於保證之倍數範圍內以自己之名義為客戶之計算,在外匯市場從事不同幣別間之即期或遠期買賣)之敘述
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28. 依我國期貨交易法之規定,當事人約定,一方支付價金一定成數之款項或取得他方授與之一定信用額度,雙方於未來特定期間內,依約定方式結算差價或交付約定物之契約,係指下列哪項契約? (A)選擇權契約 (
29. 依我國期貨交易法,會員被停止交易時,期貨交易所得採取之措施,下列何者正確? (A)期貨交易所應依章程規定,責令本人了結其於期貨交易所所為之交易 (B)期貨交易所得對該會員處以罰鍰 (C)期貨交
30. 依我國期貨交易法,期貨交易所經營其他業務或投資其他事業,須經下列何者核准? (A)財政部 (B)經濟部 (C)金融監督管理委員會 (D)期貨交易所董事會通過,申報主管機關備查即可
31. 期貨交易所上市之期貨交易契約於經主管機關核准後,下列情事何者之理由不在主管機關得撤銷之事項? (A)經期貨交易所申請 (B)不符公共利益 (C)喪失經濟效益 (D)經期貨商業同業公會之申請
32. 期貨結算機構每年應提列之特別盈餘公積,其提列比率為何? (A)百分之三十到八十 (B)零到百分之八十 (C)不須提撥 (D)由期貨結算機構自行決定
33. 依我國期貨交易法之規定,由期貨結算機構訂定,報請主管機關核定之事項,包括下列何者? (A)結算保證金之收取方式、標準及有價證券抵繳之折扣比率 (B)結算會員之資格 (C)期貨結算機構之業務規則
34. 期貨商負責人及業務員若有異動,期貨商應如何申報? (A)應於異動後至遲五日內向同業公會申報 (B)應於異動後至遲十日內向同業公會申報 (C)應於異動後至遲五日內向金管會申報 (D)應於異動後至
35. 以下何種情況可認為證券商兼營期貨業務時,其營業及會計達獨立之標準? (A)期貨部門獨立編製該部門之會計紀錄及財務報表 (B)兼營期貨之分支機構編製個體會計紀錄及財務報表並由總公司彙編期貨部門財
36. 依我國期貨交易法之規定,下列何者不得擔任期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員,其已充任者,解任之? (A)曾犯詐欺罪,經受有期徒刑一年以上刑之宣告,服刑期滿尚未逾二年者 (B)曾任法人
37. 依我國期貨交易法之規定,下列何者之公司名稱應標明期貨字樣? (A)本國專業期貨商 (B)本國證券商兼營證券相關期貨業務者 (C)本國證券經紀商經營期貨交易輔助業務者 (D)本國金融機構兼營期貨
38. 期貨商應於每會計年度終了後幾個月內,公告並向主管機關申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告? (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月
39. 期貨商所開設之客戶保證金專戶,下列敘述何者有誤? (A)須於主管機關指定之機構開設 (B)專戶用於存放期貨交易人之交易保證金或權利金 (C)該帳戶不得存放期貨商之自有資金 (D)期貨商之債權人
40. 下列何者經營期貨信託事業,免繳存營業保證金? (A)證券投資信託事業兼營期貨信託事業 (B)期貨經理事業兼營期貨信託事業 (C)專營期貨信託事業 (D)信託業兼營期貨信託事業
41. 有關經營證券全權委託業務之證券投資信託公司,可經營之期貨業務項目,以下敘述何者正確? (A)期貨經理業務及期貨信託業務 (B)期貨交易輔助人業務及期貨結算機構業務 (C)期貨經紀業務及期貨自營
42. 關於期貨交易輔助人的規定,下列何者正確?甲、期貨商可以同時委任一家以上的期貨交易輔助 人;乙、應與委任期貨商簽訂委任契約;丙、證券商經營期貨交易輔助業務,應由專責部門辦理; 丁、得同時接受多家
43. 期貨交易輔助人代理期貨商接受期貨交易人開戶,以下何者錯誤? (A)期貨交易輔助人無須對客戶進行徵信工作 (B)應指派登記合格之業務員向期貨交易人解說風險預告書 (C)開戶資料應交由期貨交易人簽
44. 有關期貨顧問事業委任契約之規定,下列敘述何者錯誤? (A)期貨顧問事業應與委任人簽訂書面委任契約由同業公會訂定契約範本,並向主管機關申報備查 (B)由同業公會訂定契約範本 (C)應自委任關係消
45. 期貨經理事業應設置部門專責辦理之業務項目,下列何者不包括在內? (A)推廣招攬 (B)研究分析 (C)交易執行 (D)內部稽核
46. 下列何項期貨市場監督管理之規範非由主管機關所定之? (A)期貨市場監視準則 (B)期貨結算機構財務報告編製準則 (C)期貨交易所管理規則 (D)專案查核期貨商、結算會員處理程序及輔導辦法
47. 違反期貨交易法可能受到的處分不包括下列何者? (A)無期徒刑 (B)七年以下有期徒刑 (C)拘役 (D)新臺幣三百萬元以下罰金
48. 甲意圖影響某股票選擇權契約的交易價格,自行大量購入該股票選擇權標的股票作為囤積,以控制該股票現貨供需為手段,藉以操縱該種股票選擇權交易價格,依期貨交易法之規定下列有關甲刑責之敘述,何者正確?
49. 全國期貨商業同業公會聯合會之理事、監事中至少應有多少比例由有關專家擔任之,其中多少比例由主管機關指派,餘由理、監事會遴選,經主管機關核定後擔任之;其遴選辦法,由主管機關定之? (A)二分之一;
50. 期貨交易所應向何者繳存營業保證金? (A)臺灣銀行 (B)財政部 (C)國庫 (D)金融監督管理委員會
2. 下列何者不是期貨契約記載之內容? (A)期貨價格 (B)交割方式 (C)到期月份 (D)標的物
3. 期貨交易人開立帳戶後,需存入那種保證金才能開始交易? (A)原始保證金 (B)變動保證金 (C)結算保證金 (D)維持保證金