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51. 發行人募集與發行有價證券,依證券主管機關規定,須委託金融機構代收並專戶存儲者,應於何時始可撥付發行人動支?(A)繳款時間截止日 (B)證券主管機關備查日(C)隨時可以動支 (D)收足價款後
問題詳情
51. 發行人募集與發行有價證券,依證券主管機關規定,須委託金融機構代收並專戶存儲者,應於何時始可撥付發行人動支?
(A)繳款時間截止日
(B)證券主管機關備查日
(C)隨時可以動支
(D)收足價款後
參考答案
答案:D
難度:
計算中
-1
書單:
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50. 證券商半年度財務報告,應於每半會計年度終了後幾個月內依規定公告並申報?(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)四個月
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52. 主管機關審核募集與發行有價證券之申報案件時,發現會計師查核報告有何種情形得退回該案件?(A)出具無法表示意見 (B)出具否定意見(C)影響財報允當表達之保留意見 (D)選項A、B、C皆是
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53. 上市公司召開法人說明會,應於何時將說明會內容輸入公開資訊觀測站?(A)次二營業日上午 (B)次一營業日上午(C)說明會前之集中市場非交易時間 (D)次一營業日收盤前
54. 上市公司於現金發行新股時,主管機關得依證券交易法規定提撥發行新股總額之多少,以時價向外公開發行?(A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十
55. 有價證券之募集、發行或補辦公開發行,應於行政院金融監督管理委員會核准申報生效之日起幾日內,將修正後公開說明書定本以電子檔案方式上傳至指定之資訊申報網站?(A)十日 (B)二十日 (C)三十日
56. 發行人募集與發行有價證券,自申報生效通知到達之日起,逾一定時日尚未募足並收足現金款項者,金管會得撤銷或廢止其申報生效。其一定時日是指?(A)一個月 (B)三個月 (C)半年 (D)一年
57. 下列敘述何者為非?(A)轉換公司債及依規定請求換發之債券換股權利證書或股票,應一律為記名式(B)上市或上櫃公司發行轉換公司債時,應全數委託證券承銷商包銷(C)轉換公司債之償還期限不得超過七年(
58. 發行公司之公開說明書記載內容有虛偽隱匿之情事者,何人無須與公司一起對善意之相對人負連帶賠償責任?(A)公司負責人 (B)於公開說明書上簽名之主辦會計(C)財報之簽證會計師 (D)內部稽核承辦人
59. 股票承銷公開抽籤之電腦作業,由那一機構負責?(A)凌群電腦公司 (B)臺灣證券交易所(C)證券商公會 (D)行政院金融監督管理委員會
60. 公開發行公司股票初次上市、櫃時,承銷商辦理對外公開銷售時應先保留普通股一千股由以下何機構認購?(A)證基會 (B)證券商業同業公會(C)證券投資人及期貨交易人保護中心 (D)證交所或櫃買中心
61. 甲股票價格二百元,認購權證二十元,則認購權證之漲幅上限為:(A)五十二元 (B)四十四元 (C)二十六元 (D)三十四元
62. 採洽商銷售承銷之認購(售)權證案件,每一認購人所認購數量不得超過該次承銷總數之:(A)百分之十 (B)百分之二十(C)百分之三十 (D)百分之五十
63. 採洽商銷售之承銷案件,除經主管機關核准者外,普通公司債案件每一認購人認購數量不得超過該次承銷總數之百分之幾?(A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之五十
64. 外國債券於集中交易市場之買賣,利息之計算應自本期起息日起至何時止?(A)委託人向證券商辦理交割日前一日 (B)交割日(C)債券到期日 (D)委託人申報賣出日
65. 目前我國認購權證之存續期間為:(A)三個月以上一年以下 (B)六個月以上二年以下(C)九個月以上二年以下 (D)一年以上二年以下
66. 目前在臺灣證券交易所買賣之 ETF,其證券交易稅為:(A)買入者繳交千分之一 (B)賣出者繳交千分之一(C)買入者繳交千分之三 (D)賣出者繳交千分之三
67. 標的股上漲 5 元,其認購權證理論價格原則上不可能上漲:(A)2.5 元 (B)3.5 元 (C)4.5 元 (D)5.5 元
68. 在相同之發行條件下,以 A 公司為標的股,若甲.認購權證隱含波動率為百分之五十五;乙.認購權證隱含波動率為百分之五十;丙.認購權證隱含波動率為百分之四十五,則權證權利金高低依序為:(A)丙>乙
69. 公開發行公司發放股東會紀念品,以幾種為限?(A)一種 (B)二種 (C)三種 (D)法令並無限制
70. 股務代理機構亦得經由公開發行公司之委任,擔任該公開發行公司股東之受託代理人;其所代理之股數不得超過已發行股份總數之多少?(A)百分之一 (B)百分之三 (C)百分之五 (D)無限制
71. 某上櫃公司已發行股份總數為三千萬股,而該公司股東某甲本身持有股數有二十萬股,甲並為董事之候選人,則甲之徵求委託書受託代理人可代理股數之上限為多少股?(A)二十萬 (B)三十萬 (C)八十萬 (
72. 證券金融公司對融資之有價證券,於該有價證券除權交易日前六個營業日起,以各該日收盤價格為計算基礎,將其權值與股價漲跌差額合併計算,若使整戶擔保維持率低於百分之一百二十時,即通知委託人補繳差額之作
73. 在國外交易所上市掛牌之公司來台灣申請發行台灣存託憑證(TDR)上市,其最少必須發行之單位數為多少?(A)兩千萬個單位以上 (B)三千萬個單位以上(C)五千萬個單位以上 (D)八千萬個單位以上
74. 公司於申報預定買回本公司股份期間屆滿之日起多久期間內,得經董事會特別決議之同意,向主管機關申報變更原買回股份之目的?(A)二個月 (B)三個月 (C)四個月 (D)十五日
75. 公開發行公司決定分派股息、紅利或其他利益之基準日前若干日為股票停止過戶期間?(A)三日內 (B)五日內 (C)七日內 (D)九日內
76. 下列何者非鉅額逐筆交易之交易時段?(A)8:30~9:00 (B)9:30~9:50(C)11:30~11:50 (D)13:35~13:50
77. 曾因證券交易違背契約,或因偽造上市有價證券案件經法院諭知有罪判決確定,須滿幾年始得再行開戶買賣上市證券?(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年