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77. 曾因證券交易違背契約，或因偽造上市有價證券案件經法院諭知有罪判決確定，須滿幾年始得再行開戶買賣上市證券？(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
問題詳情
77. 曾因證券交易違背契約，或因偽造上市有價證券案件經法院諭知有罪判決確定，須滿幾年始得再行開戶買賣上市證券？
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)五年
參考答案
答案：D
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計算中
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76. 下列何者非鉅額逐筆交易之交易時段？(A)8：30～9：00 (B)9：30～9：50(C)11：30～11：50 (D)13：35～13：50
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78. 股票除息或除權交易日及何時均暫停上市證券鉅額買賣配對交易之申報？(A)僅當日暫停(B)當日暨次一營業日及證交所採無升降幅度限制之交易日均暫停(C)當日至次二營業日均暫停(D)當日前一營業日至次
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79. 科技事業申請上市，其申請上市最近期財務報告及其最近一個會計年度財務報告之淨值，不得低於財務報告所列示股本多少？(A)五分之四 (B)四分之三 (C)三分之二 (D)二分之一
80. 零股交易申報撮合成交，其買賣成交之順序何者最先成交？(A)採時間優先原則 (B)證券經紀商申報者優先(C)一般投資人申報者優先 (D)採價格優先原則，同價位者由電腦隨機決定
81. 在證券集中交易市場上市之外國股票分派股息、紅利之內容，外國發行人指定之專責機構應於外國發行人決定之日起至遲幾個營業日內送達臺灣證券交易所？(A)五 (B)七 (C)十二 (D)十五
82. 證券商依規定向臺灣證券交易所繳存交割結算基金，繳存項目以何者為限？(A)股票 (B)現金 (C)債券 (D)選項A、B、C皆可
83. 下列何者非證券商受託買賣外國有價證券辦理交割時得為之行為？(A)不以交割款項或交割證券交付於證券商者即為違約(B)委託人違約時，證券商應代為處置，不得逕行解除受託契約(C)應如期與委託人履行交
84. 一般發行公司初次申請股票上市條件，公司獲利能力標準之一為營業利益及稅前純益占年度決算之財務報告所列示股本比率，最近五個會計年度均達多少者？(A)10%以上 (B)6%以上 (C)5%以上 (D
85. 集中交易市場之證券商若發生違背交割義務之情事，致暫停其買賣二次者，臺灣證券交易所得為如何之處分？(A)暫停一年集中市場之買賣(B)停止其二個月以上集中市場之買賣(C)終止使用市場契約(D)追繳
86. 依臺灣證券交易所股份有限公司營業細則之規定，買賣申報一經撮合成交後，證券經紀商業務人員應如何處理？(A)依據成交回報單所列成交情形通知其委託人及製作有關憑證(B)依據成交回報單所列成交情形僅通
87. 自營商辦理櫃檯買賣中心之零股應買應賣，委託申報量不得超過？(A)無限制 (B)九十九萬九千九百九十九股(C)九百九十九股 (D)選項A、B、C皆非
88. 投資人至經紀商辦理質權設定申請時，設質申請書上應蓋有哪些章？(A)出質人集保帳戶原留印章(B)出質人任意章(C)出質人、質權人集保帳戶原留印章(D)質權人集保帳戶原留印章
89. 只准受託賣出，不得受託買入之帳戶為：(A)華僑 (B)外國人 (C)大陸地區人民 (D)證券商之董事、監察人
90. 申請股票在櫃檯買賣之公開發行公司欲獲得核准，下列何者無須將其持股依規定委託集中保管？(A)董事 (B)監察人 (C)經理人 (D)持股百分之十以上之股東
91. 下列何者非證券自營商於營業處所議價買賣股票之範圍？(A)與其他證券自營商之買賣(B)與客戶為一次交易在一百單位以上買賣(C)證券經紀商因錯帳或違約而須與其他自營商議價補券之買賣(D)零股買賣
92. 投資人進行當日沖銷時：(A)須付融資利息 (B)可賣融券利息(C)須付融券利息 (D)不必付融資利息
93. 向證券交易所辦理標借證券之最高標借價格，以不超過融券差額發生日該種證券次日參考價之多少為限？(A)百分之二 (B)百分之三 (C)百分之四 (D)百分之七
94. 變更指定年度設質之孳息領取人時，應由何人提出申請？(A)原領取人 (B)出質人 (C)質權人 (D)發行公司或其股務代理
95. 管理股票上櫃公司依證券交易法第三十六條公告並申報之最近期財務報告顯示淨值已為財務報告所列示股本之多少倍時，櫃檯買賣中心得終止其櫃檯買賣？(A)負一倍 (B)負一點五倍 (C)負二倍 (D)負三
96. 證券金融公司辦理有價證券標借之程序，下列何者正確？(A)只能向證券交易所申請(B)有價證券所有人不得委託證券商辦理(C)標借之有價證券應限於存放於集保事業保管帳戶之有價證券(D)選項A、B、C
97. 假設小白融資買進 A 股票五千股，當日股價每股為七十元，且融資比率為六成，則融資金額為多少？(A)二十一萬元 (B)二十三萬元(C)十八萬元 (D)十六萬元
98. 某封閉式基金每單位淨值為 18 元，市場交易價格為 20 元，則此封閉式基金為：(A)折價 11.11% (B)溢價 11.11%(C)溢價 10.00% (D)折價 10.00%
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100. 證券投資信託基金所買入之有價證券，應登記為：(A)基金保管機構名義下基金專戶 (B)證券投資信託事業名義下專戶(C)各受益憑證持有人名義下專戶 (D)選項A、B、C皆非
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