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85. 集中交易市場之證券商若發生違背交割義務之情事,致暫停其買賣二次者,臺灣證券交易所得為如何之處分?(A)暫停一年集中市場之買賣(B)停止其二個月以上集中市場之買賣(C)終止使用市場契約(D)追繳
問題詳情
85. 集中交易市場之證券商若發生違背交割義務之情事,致暫停其買賣二次者,臺灣證券交易所得為如何之處分?
(A)暫停一年集中市場之買賣
(B)停止其二個月以上集中市場之買賣
(C)終止使用市場契約
(D)追繳保證金
參考答案
答案:C
難度:
計算中
-1
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84. 一般發行公司初次申請股票上市條件,公司獲利能力標準之一為營業利益及稅前純益占年度決算之財務報告所列示股本比率,最近五個會計年度均達多少者?(A)10%以上 (B)6%以上 (C)5%以上 (D
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86. 依臺灣證券交易所股份有限公司營業細則之規定,買賣申報一經撮合成交後,證券經紀商業務人員應如何處理?(A)依據成交回報單所列成交情形通知其委託人及製作有關憑證(B)依據成交回報單所列成交情形僅通
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88. 投資人至經紀商辦理質權設定申請時,設質申請書上應蓋有哪些章?(A)出質人集保帳戶原留印章(B)出質人任意章(C)出質人、質權人集保帳戶原留印章(D)質權人集保帳戶原留印章
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90. 申請股票在櫃檯買賣之公開發行公司欲獲得核准,下列何者無須將其持股依規定委託集中保管?(A)董事 (B)監察人 (C)經理人 (D)持股百分之十以上之股東
91. 下列何者非證券自營商於營業處所議價買賣股票之範圍?(A)與其他證券自營商之買賣(B)與客戶為一次交易在一百單位以上買賣(C)證券經紀商因錯帳或違約而須與其他自營商議價補券之買賣(D)零股買賣
92. 投資人進行當日沖銷時:(A)須付融資利息 (B)可賣融券利息(C)須付融券利息 (D)不必付融資利息
93. 向證券交易所辦理標借證券之最高標借價格,以不超過融券差額發生日該種證券次日參考價之多少為限?(A)百分之二 (B)百分之三 (C)百分之四 (D)百分之七
94. 變更指定年度設質之孳息領取人時,應由何人提出申請?(A)原領取人 (B)出質人 (C)質權人 (D)發行公司或其股務代理
95. 管理股票上櫃公司依證券交易法第三十六條公告並申報之最近期財務報告顯示淨值已為財務報告所列示股本之多少倍時,櫃檯買賣中心得終止其櫃檯買賣?(A)負一倍 (B)負一點五倍 (C)負二倍 (D)負三
96. 證券金融公司辦理有價證券標借之程序,下列何者正確?(A)只能向證券交易所申請(B)有價證券所有人不得委託證券商辦理(C)標借之有價證券應限於存放於集保事業保管帳戶之有價證券(D)選項A、B、C
97. 假設小白融資買進 A 股票五千股,當日股價每股為七十元,且融資比率為六成,則融資金額為多少?(A)二十一萬元 (B)二十三萬元(C)十八萬元 (D)十六萬元
98. 某封閉式基金每單位淨值為 18 元,市場交易價格為 20 元,則此封閉式基金為:(A)折價 11.11% (B)溢價 11.11%(C)溢價 10.00% (D)折價 10.00%
99. 證券投資信託事業在國內募集投資國內之證券投資信託基金,應自受益人買回受益憑證請求到達之次一營業日起幾個營業日內,給付買回價金?(A)二個營業日 (B)三個營業日 (C)五個營業日 (D)七個營
100. 證券投資信託基金所買入之有價證券,應登記為:(A)基金保管機構名義下基金專戶 (B)證券投資信託事業名義下專戶(C)各受益憑證持有人名義下專戶 (D)選項A、B、C皆非
1. 7200×500的積有幾個0? (A)3個 (B)4個 (C)5個 (D)6個
2. 2008 年底世界金融海嘯時,下列何種資產價格上漲且報酬率最大?(A)價平(at-the-money)S&P 500 指數買權(B)深度價內(deep in-the-money)S&P 500
3. 假設現在是 2011 年 4 月,A 公司股價 100 元,若利用 A 公司的 6 月及 7 月到期執行價(K)100 元的買權進行買權日曆價差交易(Call calendar spread),
5. 在不考慮交易成本下,台灣券商發行備兌型認購權證(covered call warrant)時,在下列何者避險策略及市場狀況時對發行券商最有利?(A)Delta 中立避險,標的股票價格漲 6% (
6. 下列哪一個選擇權的 Vega 值最大?(A)近月價內歐式買權 (B)遠月價平歐式買權(C)近月價平歐式買權 (D)遠月價內歐式買權
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