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43. 投信事業經理指數股票型基金借入有價證券,應於內控制度中訂定基金借入有價證券之風險監控管理措施,並提經何單位通過始可為之?(A)董事會 (B)股東會 (C)受益人大會 (D)金管會
問題詳情
43. 投信事業經理指數股票型基金借入有價證券,應於內控制度中訂定基金借入有價證券之風險監控管理措施,並提經何單位通過始可為之?
(A)董事會
(B)股東會
(C)受益人大會
(D)金管會
參考答案
答案:A
難度:
適中
0.452
書單:
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用户評論
【
chien
】評論
第 40 條:證券投資信託事業經理指數股...
【
albee
】評論
證券投資信託基金管理辦法
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42. 投信事業經營全權委託投資業務之契約,於契約失效後至少保存幾年?(A)十年 (B)七年 (C)五年 (D)三年
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44. 投信投顧事業為非專業投資機構之客戶,辦理全權委託投資業務,下列行為規範何者正確?(A)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定(B)利用客戶之帳戶,為他人買賣有價證券(C)將全權委託投資契
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45. 投信事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時,下列何種行為符合規定?(A)退還部分經理費以促銷受益憑證(B)對已送主管機關審核尚未核准之基金,預為宣傳(C)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利
46. 有關境外基金之投資顧問業務,何者錯誤?(A)應由經核准之投顧事業為之(B)辦理境外基金之投資顧問業務,應與總代理人簽訂提供資訊合作契約,其契約應行記載事項,由投信投顧公會擬訂(C)投顧事業只能
47. 下列何者係投顧事業從事廣告及營業活動行為規範所稱之「廣告」?(A)使用新聞稿宣傳投資諮詢服務訊息(B)利用電子郵件提供公司業務最新動態(C)運用網路行銷投資顧問月刊(D)選項ABC皆是
48. 針對投顧事業申請經營全權委託投資業務,下列敘述何者錯誤?(A)未兼營期貨顧問業務者,其實收資本額應達新臺幣五千萬元以上(B)應設置內部稽核部門(C)營業滿一年並具有經營全權委託投資能力(D)應
49. 投信基金投資所得應分配之收益,應於會計年度結束後幾個月內分配之?(A)3 個月 (B)4 個月(C)5 個月 (D)6 個月
50. 下列何者為自動化投資顧問服務系統之核心?(A)演算法 (B)類神經網路(C)爬蟲技術 (D)機器學習
1. 公開發行公司出席股東會使用委託書規則之直接法源:(A)公司法 (B)證券交易法 (C)民法 (D)信託法
1. 下列何者所包含的原子個數最少 (A) 4.0 g Li (B) 4.0 g Na (C) 4.0 g K (D) 4.0 g Rb。
1. 請問西元 1453 年為幾世紀? (A)13 世紀 (B)14 世紀(C)15 世紀 (D)16 世紀。
1 依民法規定,原則上「始於出生,終於死亡」之能力為:(A)權利能力 (B)行為能力 (C)識別能力 (D)責任能力
1.Playing in the water on hot summer days is_____. (A) fun (B) help (C) hope (D) air
1. 關於廣告預算中的各種銷售比例法,何者計算方式不正確?(A)計畫銷售比例法:廣告預算=計畫中下一期產品銷售額×廣告費用占銷售額比例(B)上期銷售比例法:廣告預算=上一期產品實際銷售額×廣告費用占銷
22. Jay is ______ at math. He never gets good grades on the math test.(A) wonderful (B) interesting
23. The weather is getting cold. My mother always asks me to wear a ______ before I go out for schoo
24. Christmas is coming soon. I hope my parents can buy me a cellphone as a ______.(A) person (B) pr
25. Something bad _______ to the girl. She has no place to live in now.(A) happen (B) happened (C) i
26. A: _______ umbrella is this? B: I have no idea.(A) Whose (B) Who (C) Why (D) Where
27. Did Tony like the dishes at the restaurant last night?(A) Yes, he liked. (B) Yes, he does. (C) Y
28. The teacher: Why _____ you late again this morning? Maggie: I’m sorry, but I didn’t catch the ea
29. Mom sent new shoes to me yesterday because_______too small.(A) my are (B) my were (C) mine were
30. Jimmy ________ basketball with his friends for two hours every day last month.(A) played (B) pla
31. Playing Pokémon Go _______ fun, so many people still walk in the park at midnight.(A) has a lot
32. Amy likes to show off. She said yesterday,“My cellphone is different ______ yours. It is not che
【題組】34. (A) walk (B) walked (C) walking (D) walks
【題組】35. (A) right now (B) right away (C) again (D) too