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• 40. 證券商依規定向臺灣證券交易所繳存交割結算基金，繳存項目以何者為限?(A)股票(B)現金(C)債券(D)選項ABC皆可
• 31. 下列何者為公司債之類型?(A)普通公司債(B)可轉換公司債(C)可交換公司債(D)選項ABC皆是
• 02、（ ）初級市場指的是：(A) 發行市場(B) 流通市場(C) 外匯市場(D) 拆款市場
• 1.下面哪一個物理量，不是國際標準單位系統的基本量？ (A)安培 (B)庫侖 (C)莫耳 (D)克耳文 。
• 47. 證券投資信託事業募集之基金，投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額，不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之多少?(A)百分之五(B)百分之七(C)百分之十(D)百分之十二
• 41. 已於國內上櫃之金融控股公司，其持股逾多少比率之子公司不得在國內申請股票上櫃?(A)百分之二十 (B)百分之五十(C)百分之六十　 (D)百分之七十
• 1.岡山高中樂動少年活動開跑，同學跑了操場一圈，請問跑一圈操場大約跑了幾公尺？(A)2　(B)20　 (C)200　(D)2000　(E)以上皆非。
• 06、（ ）組合型基金與一般開放型共同基金的比較，正確的有：甲.兩者投資的標的相同；乙.最小投資單位皆為1,000 受益憑證；丙.申購買回的方式相同(A) 僅甲、乙對(B) 僅甲、丙對(C) 僅乙、丙
• 03、（ ）實務上，存託憑證價格會比原標的股之換算價格：(A) 高(B) 相同(C) 低(D) 高低不一定
• 18、（ ）在 Standard & Poor’s 的評等中，那一評等等級（含）以上的債券始為投資等級？(A) A(B) BBB(C) BB(D) B
• 12、（ ）下列有關債券存續期間之敘述，何者正確？甲.是衡量現金流量之平均到期期間；乙.採用簡單平均之計算方式；丙.可用以衡量債券之利率風險(A) 僅甲、乙對(B) 僅乙、丙對(C) 僅甲、丙對(D)
• 07、（ ）零息債券（Zero-coupon Bonds）之敘述何者正確？(A) 以高於面額發行(B) 每間隔一固定期間，定期給付利息(C) 每間隔一固定期間，定期償還本金(D) 到期時，按面額贖回
• 8.有關海洋演化的敘述，下列何者錯誤？(A)因地球冷卻水氣凝結降落地表生成(B)海洋形成初期，海 水的含鹽量很高(C)鹽分因陸地及海底火山活動而不斷輸入海洋中(D)目前海水中的含鹽量，已達平衡狀態。
• 27、（ ）所謂四日寶塔線翻紅，指股價突破四天內的何價位，形成買進時機？(A) 四天內的最低價(B) 第四天的收盤價(C) 四天內的最高價(D) 第一天的開盤價
• 42. 櫃檯買賣債券均採何種交易?(A)加息交易(B)含息交易(C)無息交易(D)除息交易
• 13、（ ）有關分割債券特性的描述，下列何者正確？甲.無再投資風險；乙.分割債券的凸性（Convexity）較附息債券大；丙.存續期間小於到期年限(A) 甲、乙、丙皆是(B) 僅甲、乙(C) 僅甲、丙
• 48. 上市、上櫃有價證券在相同的收盤價格下，何者抵繳融券保證金的抵繳價值最低?(A)不一定(B)上市有價證券(C)上櫃有價證券(D)兩者抵繳價值相同
• 19、（ ）假設甲可轉換公司債的面額為 100,000，轉換價格為 40，可轉換公司債的市場價格為 120,000，請問在不考慮任何其他因素下，標的股票的價格高於多少時，開始存在套利的機會？(A) 4
• 28、（ ）9 日 WMS%R 中，下列何者屬於超賣區？(A) 105(B) 90(C) 20(D) -20
• 43. 證券經紀商將買賣申報輸入證交所後，欲申請變更買賣申報，除下列何者外，均應先撤銷原買賣申報，再重新申報?(A)增加申報數量(B)減少申報數量(C)改變申報價格(D)選項ABC皆正確
• 【題組】5.若分別以A1、B2、C1作對比，哪一種化石之對比結果精確度最低？(A)A1 (B)B2 (C)C1。
• 49. 證金公司及自辦融資融券券商進行假除權時，不須參考?(A)收盤價(B)客戶融資餘額(C)配股率(D)客戶融券餘額
• 20、（ ）假設甲公司之淨利率為 4%，資產週轉率為 4，自有資金比率為 40%，請問目前該公司之股東權益報酬率為何？(A) 16%(B) 26%(C) 36%(D) 40%
• 29、（ ）假設其他條件不變，定期存款增加率大幅上升會促使何種貨幣供給增加率相應大幅上升？(A) M1a(B) M1b(C) M2(D) M3
• 44. 店頭市場債券交易之標的可包括：(A)政府公債及已上櫃之公司債　(B)只有公司債不可，其餘皆可(C)僅限於政府公債 (D)不含轉換公司債