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• 16.期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易，於受託期貨經紀商或證券經紀商開立帳戶，應以下列何者之名義為之？(A)委任人 (B)期貨經理事業(C)保管機構 (D)期貨經理事業與委任人之共同名義
• 17.依中華民國期貨業商業同業公會期貨經理事業經營全權委託期貨交易業務操作辦法規定，下列敘述何者為非？(A)受任人為每一全權委託交易帳戶編製之委任人交易紀錄及現況報告書，應於每月終了後七個營業日內以約
• 18.依中華民國期貨業商業同業公會期貨經理事業經營全權委託期貨交易業務操作辦法規定，下列敘述何者為非？(A)因全權委託期貨交易所持有國內發行公司股票之出席股東會，經委任人於契約授權期貨經理事業者，得由
• 19.期貨經理事業從業人員於到職日起幾日內應依中華民國期貨業商業同業公會所制定之制式表格申報本人及配偶帳戶內之期貨交易部位、上市、上櫃股票及具股權性質之衍生性商品之名稱及數量？(A)15 日(B)10
• 20.依中華民國期貨業商業同業公會會員自律公約，公會會員如有違反該公約之規定，經紀律委員會三分之二委員出席，出席委員過半數通過，提報中華民國期貨業商業同業公會理事會決議，其得為之處分，下列何者有誤？(
• 21.依期貨商設置標準規定，本國證券商申請兼營期貨業務，其指撥專用營運資金之規定，下列敘述何者有誤？(A)申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務者，應指撥專用營運資金新臺幣 5 千萬元(B)申請兼
• 22.依期貨商設置標準規定，同時申請經營期貨經紀、期貨自營，並有 3 家分公司之期貨商，發起人應於申請許可時，向主管機關指定之金融機構存入款項為何？(A)新臺幣 7 千萬元(B)新臺幣 8 千萬元(C
• 23.依期貨商設置標準規定，同時經營期貨經紀、期貨自營，並有 4 家分公司之專營期貨商，其實收資本額最少為何？(A)新臺幣7億2 千萬元(B)新臺幣6億6 千萬元(C)新臺幣6億5 千萬元(D)新臺幣
• 24.依期貨信託事業設置標準規定，經營期貨信託事業，發起人中應有符合資格條件之基金管理機構、銀行、保險公司、證券商、期貨商或金融控股公司，其所認股份，合計不得少於第一次發行股份之百分之二十。其中有關證
• 25.依期貨信託事業設置標準規定，期貨信託事業之設置，下列敘述何者有誤？(A)申請期貨信託事業之設置，發起人應於申請許可時，向主管機關指定之金融機構存入新臺幣二千五百萬元(B)期貨信託事業之組織應為股
• 26.依期貨信託事業管理規則規定，期貨信託事業為因應期貨信託基金管理辦法第 74 條第 1 項但書及期貨信託契約鉅額受益憑證之買回條款所規定之事由，得依規定以該期貨信託基金之資產為擔保向金融機構辦理借
• 27.期貨信託事業申請減資退回股本，依期貨信託事業管理規則規定，減資退還股本後除資本額不得低於法定最低實收資本額外，減資後之淨值，除主管機關另有規定外，亦不得低於多少？(A)新臺幣 3 億元(B)新臺
• 28.依據期貨信託事業管理規則規定，期貨信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人與基金經理人，其本人、配偶、未成年子女及被本人利用名義交易者，除法令另有規定外，從事股票及具股權性質之衍生性商品或有價
• 29.依期貨信託事業管理規則規定，期貨信託事業之負責人與業務員，其本人、配偶及未成年子女，申購其所屬期貨信託事業發行之期貨信託基金，應受最低持有期間內不得請求買回之限制。除主管機關或契約另有規定外，前
• 30.依期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則規定，期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金之公開說明書，其相關規定下列敘述何者有誤？(A)應於該期貨信託基金開始募集之日起 3 日前，依
• 31.依期貨信託基金管理辦法規定，期貨信託事業對不特定人募集發行傘型期貨信託基金應遵守之規定，下列敘述何者有誤？(A)子期貨信託基金數不得超過三檔，且應一次申請同時募集(B)當任一子期貨信託基金未達成
• 32.依期貨信託基金管理辦法規定，期貨信託事業首次申請募集期貨信託基金係對不特定人募集者，其最低成立金額之規定，下列敘述何者為真？(A)新臺幣 5 億元(B)新臺幣 10 億元(C)新臺幣 20 億元
• 33.依期貨信託基金管理辦法規定，對不特定人募集投資國內之期貨信託基金，有關其買回作業之規定，下列敘述何者為真？(A)如載有受益人得請求買回受益憑證之約定者，受益人得以書面或其他約定方式請求期貨信託事
• 34.依期貨信託基金管理辦法規定，有關對不特定人募集之組合型期貨信託基金，下列敘述何者有誤？(A)除主管機關核准外，應至少投資 5 檔以上子基金(B)所投資之子基金不得為組合型基金(C)投資於期貨信託
• 35.依期貨信託基金管理辦法規定，有關期貨信託基金會計之規定，下列敘述何者有誤？(A)期貨信託事業應於每一營業日計算期貨信託基金之淨資產價值(B)期貨信託事業運用每一期貨信託基金，應每會計年度終了後
• 1. 依據美國 COSO 報告(2013 年)及我國「建立內部控制制度核心原則」，內部控制之目標在合理保證達成企業的目標。其目標不包括下列何者？(A)營運有效果及有效率 (B)對外的財務報告有欠透明(
• 2. 一個交易員在進行交易時遭致損失，若他超越了所分配的風險限額，則此損失應歸類為：(A)信用風險 (B)市場風險 (C)流動性風險 (D)作業風險
• 3. 下列何種商品的評價具有模型風險？(A)上市股票 (B)ETF (C)期貨 (D)CDO
• 4. 從債券價格計算的違約機率 與從歷史資料計算的違約機率 有何不同？(A) 是真實世界的機率 (B) 是風險中立的機率(C) 是風險中立的機率 (D) 與 同是真實世界的機率
• 5. 採用歷史模擬法計算風險值是假設：(A)標的變數未來的變動與過去的變動有相同的分配(B)標的變數未來的變動是依某特定模型來做模擬(C)可以用映射方法來簡化風險值的計算(D)可以用主成分分析法來簡化