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• 9. 一個剛發行的 1 年期債券，面額為$10,000，每半年付息一次，其債息分別依序為$300 和$500，若 目前同類型債券之市場殖利率為 10%，試計算該債券價格約為： (A)$8,950 (B
• 10. 公司股利成長率之值為多少時，就「不可以」應用股利永續成長模式來估計股價？ (A)低於股票要求報酬率 (B)高於股票要求報酬率 (C)大於 0 (D)不管公司股利成長率的值是多少，都可以使用股利
• 11. 有一公司流通在外的普通股有 100,000 股，每股市價為 40 元，每股股利為 2 元，公司股利發放率為 40%，則此公司本益比為多少？ (A)2.5 (B)4 (C)6 (D)8
• 12. 甲公司為擴充產能，將盈餘保留再投資，未來兩年年底均不發放股利，而第三年底發放每股現金股利 3 元，且預期之後每年股利均可成長 4%，直至永遠。若要求報酬率為 10%，則甲公司目前每股之合理價格
• 13. 在 KD 中何者為牛市背離現象？ (A)大盤創新低點，RSI 值並沒有創新低點 (B)大盤創新低點，DIF 值並沒有創新低點 (C)大盤創新低點，ADX 值並沒有創新低點 (D)大盤創新低點，
• 14. 對技術分析的敘述，何者「不正確」？ (A)價格的變化會有趨勢產生 (B)技術分析的重心在於預測股票價格的變化趨勢 (C)未來的價格水準並非研究重心 (D)股價變化的趨勢無時間性
• 15. 創業投資事業的基金管理團隊通常將資金投資於哪一階段的公司？ (A)具有成長潛力的草創期公司 (B)穩定營運的擴張期公司 (C)產品已廣為接受的成熟期公司 (D)市場已有替代商品出現的衰退期公司
• 16. 哪一種股票較可能是成長型股票？ (A)現金股息占盈餘之百分比偏低之股票 (B)低市價淨值比股票 (C)低本益比股票 (D)資產週轉率低的股票
• 17. 其他條件不變，若甲國之預期通貨膨脹高於乙國，則甲國的貨幣將： (A)升值 (B)貶值 (C)不變 (D)不一定
• 18. 其它條件相同，營收易受景氣影響的公司，投資人對其股票可接受的本益比： (A)較高 (B)必等於銀行利率的倒數 (C)較低 (D)不一定，視投資人風險偏好而定
• 19. 已知最適風險投資組合(optimal risky portfolio)的預期報酬率為 6.5%、標準差為 23%，無風險利率為 3.5%。請問：最佳可行的資本配置線(CAL)的斜率為多少？ (
• 20. 描述期望報酬率與 β 值之間關係的線，稱為： (A)資本市場線（Capital Market Line） (B)效率集合（Efficient Set） (C)證券市場線（Security Ma
• 21. 關於投資人最適投資組合之敘述，何者「正確」？甲.不同投資人必須依個別的可行投資集合形成效率集合，結合自己的風險偏好，來選擇最適投資組合； 乙.不同的投資人面對相同的效率前緣不一定會選擇相同的最
• 22. 下列哪種資產配置的年報酬率波動性最低？ (A)80%股票；20%債券 (B)60%股票；40%債券 (C)30%股票；70%銀行存款 (D)50%股票；50%債券
• 23. 哪種類股在股市多頭行情時，漲幅較大？ (A)績優大型股 (B)低貝它大型股 (C)低貝它小型股 (D)高貝它小型股
• 24. 在其他條件不變下，當履約價格(strike price)下降時，歐式買權(European call)的價格會____，而美式賣權(American put)的價格會____ (A)上升；上升
• 25. 轉換公司債資產交換對證券商的優點，何者「正確」？ 甲.活絡證券商資金之運用；乙.承擔發行公司之信用風險以獲取較高收益 (A)僅甲 (B)僅乙 (C)甲、乙皆正確 (D)甲、乙皆不正確
• 26. 當買入證券後，未能公平且迅速賣出該證券，此風險為： (A)違約風險 (B)流動性風險 (C)購買力風險 (D)利率風險
• 27. 假設滬深 300 指數單日大跌 8.7%，則有關其反向型 ETF 的表現，下列何者正確？ (A)漲幅限制為 10% (B)漲幅可能高於 8.7%，但不會超過 10% (C)漲幅不可能低於 8.
• 28. 在其他條件相同下，下列何者的票面利率最高？ (A)可轉換公司債 (B)可贖回公司債 (C)可賣回公司債 (D)附認股權證公司債
• 29. 當標的公司股票除權時，其可轉換公司債之轉換條件如何變化？ 甲.轉換價格不變；乙.轉換比率不變；丙.轉換價值不變 (A)僅乙 (B)僅丙 (C)僅甲、乙 (D)僅乙、丙
• 30. 附認股權證公司債之債權人於執行認股權利時，則公司之I.每股盈餘會有稀釋效果；II.負債總額不變；III.資產增加： (A)僅 I、II 對 (B)僅 I、III 對 (C)僅 II、III 對
• 31. 已知一債券的票面利率為 8%，面額為 100 元，5 年後到期，每半年付息一次，且目前此債券的殖利率為 5%，則此債券目前的價格約為： (A)93.372 元 (B)97.523 元 (C)1
• 32. 若殖利率曲線為正斜率，在利率期限結構（Term Structure）中的流動性偏好理論（the Liquidity Preference Theory）中，投資人認為： (A)短期債券比長期債
• 33. 老王以 1,000 萬元之公債用面額與證券公司承作附賣回(RS)交易，雙方約定利率為 6%，並於 30 天後向證券公司買回，屆時老王應支付證券公司之利息為何？（註：一年以 365 天計算） (