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• 4.辦理防制洗錢及打擊資恐之作業，對於確認客戶身分之時機，不包括下列何者？(A)與客戶建立業務關係時 (B)進行臨時性轉帳超過指定門檻(C)對於過去取得客戶身分資料之真實性或妥適性有所懷疑時(D)客戶
• 5.對於洗錢高風險國家應為之措施，下列何者錯誤？(A)金融目的事業主管機關得令金融機構強化相關交易之確認客戶身分措施(B)金融機構應向法院聲請凍結高風險地區之交易(C)金融機構得依風險評估決定採取與風
• 6.依洗錢防制法規定，所稱特定犯罪係指下列何者？(A)最輕本刑為六月以上有期徒刑以上之刑之罪 (B)最輕本刑為一年以上有期徒刑以上之刑之罪(C)最輕本刑為三年以上有期徒刑以上之刑之罪 (D)最輕本刑為
• 7.由於洗錢與資恐防制發展，其範圍日益擴張，態樣也日新月異，以往以「法規為本(rule-based)」已有窮盡，於新版之 FATF40項建議揭示之重要規範已轉為：(A)「風險為本原則(risk-bas
• 8.下列何者不是洗錢防制法中之金融機構？(A)信託投資公司 (B)證券集中保管事業 (C)銀樓業 (D)保險公司
• 9.下列何者不屬於重要政治性職務之人的家庭成員？(A)兄弟姊妹 (B)祖父母 (C)配偶之兄弟姊妹 (D)相當於配偶之同居伴侶
• 13.下列何者達洗錢防制物品出入境申報及通報辦法的申報標準？(A)相當於 2 萬美金的港幣 (B)新臺幣 5 萬現鈔 (C)價值 1 萬美金的黃金 (D)面額 8,000 美金的匯票
• 11.確認客戶身分機制，應以風險基礎方法決定執行強度。請問於高風險情形，應額外採取之強化措施，下列敘述何者錯誤？(A)對於業務往來關係應採取強化之持續監督(B)強制透過中介機構或專業人士辦理確認客戶身
• 10.就資恐防制法指定之制裁名單，下列敘述何者錯誤？(A)需經審議會決議後始得為指定，並應公告 (B)國內名單指定之對象以我國人民為限(C)經指定之制裁個人，不以在中華民國領域內者為限(D)經聯合國安
• 12.金融機構對可疑交易申報的規定，下列敘述何者正確？(A)依規定為申報者，免除金融機構業務上應保守秘密之義務(B)對可疑交易未完成者，無須辦理申報(C)違反申報可疑交易之金融機構，處新臺幣五十萬元以
• 14.如從洗錢防制與打擊資恐對於金融機構之影響而論，可以歸納出三大重點，但不包括下列何者？(A)洗錢防制人才之養成 (B)金融機構中介功能更強化(C)發展我國金融環境新利基 (D)綠色金融行動方案之具
• 15.銀行業應出具防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度聲明書，並於每會計年度終了後幾個月內將該內部控制制度聲明書內容揭露於該銀行網站？(A)一個月 (B)三個月 (C)四個月 (D)六個月
• 17.金融機構應定期檢視其辨識客戶及實質受益人身分所取得之資訊是否足夠，並確保該等資訊之更新，特別是下列何種客戶，金融機構應至少每年檢視一次？(A)低風險客戶 (B)中低風險客戶 (C)中度風險客戶
• 18.金融機構之客戶為法人、團體時，對該客戶具控制權之最終自然人身分。所稱具控制權係指直接、間接持有該法人股份或資本超過多少者？(A) 10% (B) 25% (C) 33% (D) 50%
• 16.依「銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法」規定，下列何者對金融機構確保建立及維持適當有效之防制洗錢及打擊資恐內部控制負最終責任？(A)董（理
• 20.有關銀行業之防制洗錢及打擊資恐專責主管、專責人員及國內營業單位督導主管，下列敘述何者錯誤？(A)應於充任後一年內符合法定資格條件(B)曾擔任專責之法令遵循或防制洗錢及打擊資恐專責人員三年以上(C
• 22.下列何者應適用強化確認身分措施之規定？(A)受我國政府委任代操基金之基金經理人為 PEP (B)我國公開發行公司董事長為 PEP(C)我國公營事業總經理為 PEP (D)設立於我國境外且與 FA
• 21.下列何者並非評估個別客戶風險時得考量之因素？(A)個人客戶的任職機構 (B)建立業務關係之目的 (C)法人客戶的資本額 (D)申請往來之產品或服務
• 19.下列有關可能判定某個國家具較高的國家／地理風險之因素，下列敘述何者錯誤？(A)經防制洗錢金融行動工作組織(FATF)認定為防制洗錢及打擊資恐制度有漏洞的國家或地區(B)便於建立空殼公司或發行無記
• 23.證券期貨業總公司與國外分公司所在國關於防制洗錢及打擊資恐措施之最低要求不同時，分公司應以下列何種標準作為遵循依據？(A)與總公司一致之標準 (B)就兩地選擇較高標準者(C)依國外分公司所在國所定
• 24.金融業對帳戶及交易監控機制應予以測試，下列何者非測試面向？(A)內部控制流程 (B)錯誤統計比率 (C)模型驗證 (D)輸入資料與系統欄位正確性
• 25.下列敘述何者正確？(A)我國洗錢防制相關法規規定，對於客戶風險評級級數至少應有三級(B)證券期貨業對於客戶風險可以只分為高風險、一般風險(C)依前述區分兩級時對於屬一般風險的客戶審查，可以採取簡
• 26.下列何者屬保險業洗錢常見類型？A.利用跨境業務的不透明性 B.利用不易查知資金來源方式 C.利用繳交大額保險費(A)僅 AB (B)僅 AC (C)僅 BC (D) ABC
• 65. Which is not a private IP address？(A) 192.168.7.235 (B) 172.16.8.241(C) 140.112.8.116 (D) 10.0.0
• 69. A positional numeral system use 'X' as its radix. In this system, number 252 equalsdec