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47. 因融券而標借、標購所產生之費用,由何人負擔?(A)融資人 (B)可以議定(C)證券商 (D)融券人
問題詳情
47. 因融券而標借、標購所產生之費用,由何人負擔?
(A)融資人
(B)可以議定
(C)證券商
(D)融券人
參考答案
答案:D
難度:適中0.5
統計:A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
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3. 依我國期貨交易法,有關主管機關簽訂合作協定之規定,以下敘述何者錯誤?(A)於簽訂合作協定前須經行政院核准(B)經核准後,可由主管機關本身或授權其他機關簽訂之(C)簽訂合作協定之目的在於交換資訊、
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31. 有關證券經紀商可經營之期貨業務項目,不包括下列何者?(A)期貨經紀商 (B)期貨交易輔助人(C)期貨顧問事業 (D)期貨經理事業
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22. 下列敘述何者不正確?(A)期貨商不得購置非營業用之不動產(B)期貨商於接受委託從事期貨交易前,應先與委託人簽訂受託契約(C)期貨商受理及執行期貨交易委託時,以電話進行者,必須同步錄音存證(D)
13. 依我國期貨交易法,期貨結算機構執行市場監視時,得對結算會員採取下列何種必要措施?(A)開除結算會員之資格 (B)暫停所有期貨交易(C)立刻將相關帳戶移轉給其他結算會員 (D)調整結算保證金之金
4. 依我國期貨交易所管理規則之規定,該規則所定期貨交易所之負責人係指期貨交易所之:(A)僅限於董事長 (B)僅限於董事(C)僅限於部門經理人 (D)董事、監察人、經理人及其他依法律應負責之人
48. 證金公司及自辦融資融券券商進行假除權時,不須參考?(A)收盤價 (B)客戶融資餘額(C)配股率 (D)客戶融券餘額
32. 有關證券商申請經營期貨交易輔助業務應符合之規定,下列敘述何者錯誤?(A)最近三個月雖曾受主管機關警告處分,但其情事已改善,並經主管機關認可者(B)最近半年未曾受主管機關撤換其負責人或其他有關人
23. 期貨商之特別盈餘公積累積達實收資本額百分之五十時,得以其特別盈餘公積多少比率撥充資本?(A) 20% (B) 40% (C) 50% (D) 70%
14. 下列何者應按月彙報金管會? 甲.結算會員入會或退會;乙.期貨集中交易市場之監視及處理情形;丙.對結算會員所為之處分;丁.董事會議事錄(A)僅甲、丁 (B)僅乙、丙 (C)僅丙、丁 (D)僅乙、
5. 關於會員制期貨交易所應繳交申請設立許可保證金之金額,下列何者正確?(A)新臺幣四億元 (B)新臺幣一千萬元(C)新臺幣五千萬元 (D)新臺幣二億元
49. 基金依其法律關係之不同可區分為那兩種?(A)外資型及法人型 (B)成長型及穩定型(C)公司型及契約型 (D)股票型及債券型
33. 有關期貨顧問事業資料保存年限之規定,下列敘述何者錯誤?(A)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年(B)風險預告書應自簽署之日起,保存五年(C)委任契約應自委任關係消滅之日起,保存五年(D)交易
24. 本國證券商申請兼營期貨業務者,原則上至少須於最近多久之內,未曾受證券交易所、證券櫃檯買賣中心依其章則所為停止或限制買賣之處分?(A)二年 (B)半年 (C)一年 (D)三個月
15. 期貨結算機構替結算會員進行結算交割前,應與其簽訂何種契約?(A)期貨結算交割契約 (B)期貨集中交易市場使用契約(C)期貨交易受託契約 (D)委託保管契約
6. 依我國期貨交易法之規定,下列有關期貨交易場所之敘述何者正確?(A)所有期貨交易均應在期貨交易所進行,沒有任何例外(B)經主管機關核准者,期貨交易得不在期貨交易所進行(C)不在期貨集中交易市場進行
50. 證券投資信託事業經核發營業執照後,應於一個月內申請募集基金,其最低成立金額為:(A)五十億元 (B)十五億元(C)二十億元 (D)三十億元
34. 有關期貨顧問事業對委任人以外之不特定人,透過傳播媒體提供研究分析意見或推介建議等顧問服務之規範,下列敘述何者錯誤?(A)不得涉及個別期貨交易契約未來交易價位之研判(B)不得於傳播媒體從事期貨交
25. 期貨商因破產而將客戶保證金及相關資料移轉至訂有承受契約的其他期貨商時,因移轉所生之費用,應由下列何者承擔?(A)客戶保證金 (B)承受之期貨商 (C)移轉之期貨商 (D)主管機關
16. 為支應期貨結算會員不履行結算交割義務之用,期貨結算機構應提存下列何種款項?(A)違約損失準備 (B)營業保證金(C)交割結算基金 (D)賠償準備金
7. 依我國期貨交易法,關於會員制期貨交易所之會員董事或監察人之代表人之規定,下列何者正確?(A)不得為自己用任何名義在該期貨交易所交易(B)得委託他人或以他人名義在該期貨交易所交易(C)會員董事或監
請依下文回答第 31 題至 35 題: Most previous studies on the influence of birth order have looked at children
35. 期貨經理事業向委任人收取之委託報酬,其計算之基準不包括下列何者?(A)委託交易時之資金 (B)委託交易資產之淨值(C)定期定額 (D)其他法令規定之基準
26. 期貨商有客戶保證金專戶之開設、變更或終止之情事時,下列規定何者正確?(A)不須辦理任何申報作業 (B)應於事實發生之日起五日內向主管機關申報(C)公司應於次月十五日前彙總向主管機關申報 (D)
17. 期貨結算機構於規定期間內向主管機關申報之年度財務報告,須經: 甲.股東會承認;乙.董事會通過;丙.監察人承認;丁.會計師查核簽證(A)僅甲、乙、丙 (B)僅甲、乙、丁(C)僅乙、丙、丁 (D)
8. 下列何者為公司制期貨交易所不得為之行為?(A)發行無記名股票 (B)於章程中限制股東資格(C)遴選非股東之相關專家擔任董事 (D)於章程中限制股票轉讓之對象
36. 依期貨經理事業管理規則之規定,有關保管機構得接受委託辦理之事項,不包括下列何者?(A)期貨相關現貨商品投資之開戶 (B)款券之保管(C)保證金與權利金之控管 (D)帳務處理
27. 依國外期貨交易法取得期貨商業務員資格者,於期貨交易法施行後,是否可以執行業務?(A)憑原證照執行業務(B)必須加考法規,若及格就可執行業務(C)必須重新參加期貨業務員考試,若及格就可以執行業務