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• 37.有關辦理買入光票，下列敘述何者錯誤？(A)買入之票據發票日應在六個月之內(B)申請人應為票據之抬頭人(C)須注意支票提示人與票面所載受款人為同一人(D)買入光票以受理轉讓支票為宜
• 38.信用狀或修改書中未規定最後裝船日者，銀行將不接受遲於裝運日後多久始向其提示或超過信用狀有效期限之單據？(A)七天 (B)十四天 (C)二十一天 (D)三十天
• 39.依「外匯收支或交易申報辦法」規定，公司及行號每年累積結購或結售金額未超過多少之匯款，申報義務人得於填妥申報書後，逕行辦理新臺幣結匯？(A)五百萬美元 (B)一千萬美元 (C)三千萬美元 (D)五
• 40.有關銀行業務之敘述，下列何者錯誤？(A)非外匯指定銀行不得辦理外匯業務，僅能以「代收件」方式處理(B)本國銀行非經許可，不得在海外開設新臺幣帳戶(C)本國銀行可對非居住民辦理新臺幣貸款(D)非居
• 41.開狀銀行接獲信用狀項下單據，如欲拒付時，下列敘述何者錯誤？(A)拒付之通知書應明確表明拒付之意旨(B)拒付通知須敘明單據一切瑕疵及單據正本留候處置或退還提示人(C)得徵詢進口商意見，是否拋棄瑕疵
• 42.商業銀行投資於每一公司股票，新股權利證書及債券換股權利證書之股份總額，不得超過該公司已發行股份總數之多少比率？(A)3% (B)5% (C)10% (D)15%
• 43.有關債券市場之敘述，下列何者正確？(A)債券在店頭市場是以競價方式撮合 (B)債券發行期限均在一年以上(C)債券市場交易工具不包括無實體公債 (D)債券在集中市場是以議價方式交易
• 44.依銀行法規定，銀行轉投資企業總額，不得超過投資時淨值之多少？(A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之二十五 (D)百分之四十
• 45.依票券金融管理法及主管機關規定，兼營票券金融業務之金融機構從事融資性商業本票之買賣面額，應以新臺幣多少元為最低單位，並為其倍數之金額？(A)一萬元 (B)五萬元 (C)十萬元 (D)一百萬元
• 46.辦理企業員工儲蓄信託時，應由下列何者與受託機構簽訂信託契約？(A)公司董事長 (B)個別員工 (C)信託管理委員會 (D)公司名義
• 47.依信託業法規定，信託業辦理委託人不指定營運範圍或方法之金錢信託，除經主管機關核准之業務外，其營運範圍不包括下列何項目？(A)投資公司債 (B)現金及銀行存款 (C)投資上市上櫃股票 (D)投資短
• 48.有關信託業董事長（理事主席）、總經理（局長）或三分之一以上董（理）事發生變動者，應於翌日起幾個營業日內向主管機關申報？(A)1 日 (B)2 日 (C)3 日 (D)4 日
• 49.有關信託業務之相關人員處理信託業務，下列敘述何者錯誤？(A)應盡善良管理人之注意(B)對自有財產及信託財產可共同管理，但帳務應分開(C)不得置信託財產利益與個人利益於可能衝突之立場(D)應定期製
• 50.依主管機關規定，信託業者以現金或政府債券提存之賠償準備金，應至少達新臺幣若干元？(A)三千萬元 (B)五千萬元 (C)六千萬元 (D)八千萬元
• 51.依「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」規定，銀行辦理衍生性金融商品應訂定風險管理制度；其中對風險容忍度及業務承受限額，應定期檢討並提報至何種層級進行審定？(A)總經理 (B)
• 52.有關理財業務人員之人事管理辦法範疇，不包括下列何者？(A)薪資獎酬與考核制度 (B)專業訓練及資格 (C)職業道德規範 (D)投資風險之評估與分類
• 54.依「證券投資顧問事業從業人員行為準則」之自律規範，有關業務經營原則乃屬負責人、業務人員及所有受僱人員所應秉持之原則，不包括下列何者？(A)忠實誠信原則 (B)利潤原則 (C)專業原則 (D)保密
• 55.銀行辦理財富管理業務，對於法令遵循之查核，至少應多久進行一次？(A)一年 (B)一年半 (C)二年 (D)三年
• 56.證券商辦理有價證券買賣融資融券，對每種證券之融資總金額，最高不得超過其淨值之多少比率？(A)5% (B)10% (C)15% (D) 20%
• 57.證券商對客戶提交面額達新台幣多少元以上之實體債券辦理現券交割者，應要求提供取得來源證明文件並應留存交易紀錄及相關憑證？(A)50 萬元 (B)100 萬元 (C)150 萬元 (D)200 萬元
• 58.證券商辦理有價證券買賣融資融券，對客戶融資之總金額，不得超過其淨值多少？(A)100% (B)150% (C)200% (D)250%
• 59.票券商以附買回或附賣回條件方式辦理交易，應以何種方式約定交易條件？(A)口頭約定 (B)書面約定 (C)口頭或書面約定均可 (D)無須特別約定
• 60.凡逾繳款截止日未繳（足）當期最低應繳款者，即屬延滯放款，其中延滯等級 M2，係指延滯多久期間者？(A)一個月以內 (B)一個月至二個月 (C)二個月至三個月 (D)三個月至四個月
• 62.銀行在辦理消費金融業務時，應瞭解客戶之居住狀況（是否設籍或寄居、有無家人聯絡電話），是為避免下列何種風險？(A)授信風險 (B)作業風險 (C)流動性風險 (D)政治風險
• 63.下列何者係屬不法之有心人士利用未具法律知識之人向銀行申貸，撥款後供其使用之詐欺模式？(A)取得未達卡 (B)人頭貸款 (C)盜領貸款 (D)偽造卡