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• 9. 有關公開發行股票公司內部人股權管理下列何者正確？(A)轉讓前須向主管機關申報(B)轉讓後須向所屬公司申報(C)有設質之情事應即通知公司(D)選項ABC皆是
• 18. 有關股票發行之敘述，下列何者正確？(A)公司未經設立登記，所發行之股票無效(B)公司應於設立登記後二個月內發行股票(C)公司發行新股無須變更登記(D)選項ABC皆是
• 45. 管理股票上櫃公司依「證券交易法」第三十六條公告並申報之最近期財務報告顯示淨值已為財務報告所列示股本之多少倍時，櫃檯買賣中心得終止其櫃檯買賣？(A)負一倍(B)負一點五倍(C)負二倍(D)負三倍
• 27. 上市或上櫃公司辦理減少資本者，須於主管機關受理之日起屆滿幾個營業日生效？(A)七個營業日(B)十個營業日(C)十二個營業日(D)十五個營業日
• 36. 集中交易市場轉換公司債每日市價之升降幅度為：(A)5%(B)7%(C)15%(D)一律不予限制
• 10. 公開發行公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東，將股票申報轉讓與符合主管機關所定條件之特定人時，該特定人在多久內欲轉讓其股票，仍須依規定進行事前申報？(A)半年(B)
• 19. 董事會或其他召集權人召集股東會者，對董事被提名人應予審查，除有特殊情事外，應將其列入董事候選人名單，下列敘述何者非屬特殊情事？(A)提名股東於公告受理期間外提出(B)提名股東於停止股票過戶時，
• 46. 委託人補繳融券保證金差額時，除以現金繳交外，亦得以無記名政府債券抵繳，其抵繳價值應如何計算？(A)按前一營業日收盤價九折(B)按其面額七折(C)按其面額九折(D)按前一營業日收盤價七折
• 28. 上市或上櫃公司申報以現金增資發行普通股時，如採公開申購配售之承銷方式，其暫訂之發行價格應占送件前一、三、五個營業日擇一計算之平均收盤價扣除無償配股除權及除息後平均股價之幾成？(A)七成(B)八
• 37. 上市證券認購權證其標的證券須符合流通性，最近三個月份成交股數占已發行股份總額之比例，達多少百分比以上？(A)百分之十(B)百分之十五(C)百分之二十(D)百分之二十五
• 11. 依現在實務見解，買進股票後短期內（六個月內）又將其賣出，對於買賣所得利益返還請求權行使之適用對象，指下列何者？(A)買進時點具有董事身分者(B)賣出時點具有董事身分者(C)「買」與「賣」時點皆
• 20. 依據現行證券相關法令之規定，公開發行公司董事會應至少多久召開一次？(A)每一季(B)每一月(C)每半年(D)每一星期
• 47. 證券金融事業應以相當於其資本額百分之多少之現金或政府債券繳存中央銀行作為保證金(A)百分之五(B)百分之六(C)百分之七(D)百分之八
• 29. 下列對海外存託憑證之敘述何者錯誤？(A)是由外國銀行擔任保管人(B)是由國外存託機構所發行的一種可轉讓憑證(C)發行買賣及交割均在國外的證券市場(D)可表彰持有一定數量之本國公司之有價證券
• 38. 認購權證只能在到期日履約者為：(A)歐式認購權證(B)美式認購權證(C)歐式、美式認購權證均可(D)選項ABC皆非
• 行政程序法上各種行政行為之程序中，有專節規定聽證程序者為何？(A)處理陳情程序(B)確定計畫程序(C)訂定法規命令程序(D)作成行政處分程序
• 12. 證券商客戶委託買賣有價證券逾越其投資能力時，證券商應採何種措施？(A)委託人提供適當之擔保，仍拒絕其委託(B)由營業經理決定是否接受其委託(C)委託人未提供適當之擔保，得拒絕其委託(D)報由主
• 21. 依現行法令之規定，獨立董事在任期中轉讓超過選任當時所持有之公司股份數額二分之一時，對其職務有何法律效果？(A)當然解任(B)待公司辦理變更登記，始生解任之效果(C)並無任何影響(D)視其股份已
• 48. 證券投資信託事業募集之基金，投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額，不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之多少？(A)百分之二十(B)百分之十(C)百分之五(D)百分之一
• 30. 發行人募集與發行有價證券案件，自主管機關停止申報生效通知到達日起，如屆滿幾個營業日未申請解除，主管機關將退回其案件？(A)七個營業日(B)十二個營業日(C)十五個營業日(D)選項ABC皆非
• 39. 受三人以上股東委託之受託代理人，其代理之股數原則不得超過其本身持股之幾倍：(A)兩倍(B)三倍(C)四倍(D)無限制
• 22. 公開發行公司之內部人（如董監、經理人等）喪失其身分後，未滿多久前仍受「證券交易法」第一百五十七條之一（內線交易）的規範？(A)三個月(B)六個月(C)九個月(D)十二個月
• 49. 假設小白融資買進A 股票6,000 股，當日股價每股為50 元，且融資比率為六成，則融資金額為多少？(A)二十一萬元(B)二十萬元(C)十九萬元(D)十八萬元
• 31. 證券承銷商承銷現金增資發行新股，承銷商之售價與原股東認購價格：(A)不得差百分之二(B)不得差百分之三(C)應相同(D)不得差百分之五
• 40. 零股交易每筆買賣委託申報量不得超過多少股？(A)一千股(B)九百股(C)一萬股(D)九百九十九股