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• 38. 認購權證只能在到期日履約者為：(A)歐式認購權證(B)美式認購權證(C)歐式、美式認購權證均可(D)選項ABC皆非
• 行政程序法上各種行政行為之程序中，有專節規定聽證程序者為何？(A)處理陳情程序(B)確定計畫程序(C)訂定法規命令程序(D)作成行政處分程序
• 12. 證券商客戶委託買賣有價證券逾越其投資能力時，證券商應採何種措施？(A)委託人提供適當之擔保，仍拒絕其委託(B)由營業經理決定是否接受其委託(C)委託人未提供適當之擔保，得拒絕其委託(D)報由主
• 21. 依現行法令之規定，獨立董事在任期中轉讓超過選任當時所持有之公司股份數額二分之一時，對其職務有何法律效果？(A)當然解任(B)待公司辦理變更登記，始生解任之效果(C)並無任何影響(D)視其股份已
• 48. 證券投資信託事業募集之基金，投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額，不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之多少？(A)百分之二十(B)百分之十(C)百分之五(D)百分之一
• 30. 發行人募集與發行有價證券案件，自主管機關停止申報生效通知到達日起，如屆滿幾個營業日未申請解除，主管機關將退回其案件？(A)七個營業日(B)十二個營業日(C)十五個營業日(D)選項ABC皆非
• 39. 受三人以上股東委託之受託代理人，其代理之股數原則不得超過其本身持股之幾倍：(A)兩倍(B)三倍(C)四倍(D)無限制
• 22. 公開發行公司之內部人（如董監、經理人等）喪失其身分後，未滿多久前仍受「證券交易法」第一百五十七條之一（內線交易）的規範？(A)三個月(B)六個月(C)九個月(D)十二個月
• 49. 假設小白融資買進A 股票6,000 股，當日股價每股為50 元，且融資比率為六成，則融資金額為多少？(A)二十一萬元(B)二十萬元(C)十九萬元(D)十八萬元
• 31. 證券承銷商承銷現金增資發行新股，承銷商之售價與原股東認購價格：(A)不得差百分之二(B)不得差百分之三(C)應相同(D)不得差百分之五
• 40. 零股交易每筆買賣委託申報量不得超過多少股？(A)一千股(B)九百股(C)一萬股(D)九百九十九股
• 50. 證券投資信託事業在國內募集投資國內之證券投資信託基金，應自受益人買回受益憑證請求到達之次一營業日起幾個營業日內，給付買回價金？(A)二個營業日(B)三個營業日(C)五個營業日(D)七個營業日
• 32. 採洽商銷售之承銷案件，除經主管機關核准者外，認購（售）權證案件每一認購人認購數量不得超過該項承銷總數之百分之幾？(A)百分之十(B)百分之二十(C)百分之三十(D)百分之五十
• 41. 所謂除權參考價，即以：(A)除權當日開盤價減權值(B)除權前一日收盤價加權值(C)除權當日收盤價減權值(D)除權前一日收盤價減權值
• 輔導工作主要在協助學生發展心理分析學派所提出的哪個人格結構？(A)本我(B)自我 (C)超我(D)理想我
• 42. 關於經紀商對於客戶電話委託下單，下述說明何者為是？(A)主管機關依個案處理其是否必須同步錄音(B)法令對券商並未規定其必須進行同步錄音(C)券商必須進行同步錄音，並至少保存一年(D)券商必須進
• 10.中央政府政事型特種基金長期股權投資收取現金股利時，須作分錄為：
• 2.下列何者非行政程序法第 2 條第 2 項規定之行政機關？(A)台電公司(B)內政部(C)台北市捷運局(D)行政院
• 行政程序法中未規定下列何種行為之程序？(A)行政訴訟(B)行政處分(C)行政契約(D)行政指導
• 3.內政部將權限之一部分委託某私立大學辦理時，下列何者錯誤？(A)應有法規根據(B)內政部應將委託事項及法規依據公告之(C)委託所需費用，原則上由該私立大學支付之(D)內政部應將委託事項刊登政府公報或
• 12.行政執行法上，規定對人之管束期間為何？(A)不得逾十二小時(B)不得逾二十四小時(C)不得逾三十六小時(D)不得逾四十八小時
• 4.行政機關執行職務，因人員、設備不足等事實上之原因，不能獨自執行職務時，應如何處理？(A)向有隸屬關係之上級機關請求代辦(B)向無隸屬關係之其他機關請求協助(C)向無隸屬關係之其他機關請求共同管轄(
• 13.行政機關為行政指導時，若相對人明確拒絕指導時，行政機關應如何處理？(A)行政機關應即停止，並不得據此對相對人為不利之處置(B)行政機關應即停止，並應對相對人為一定之處罰(C)行政機關應繼續為之，
• 21.行政程序法第 119 條所規定信賴不值得保護之情形，不包括下列何者？(A)受益人以詐欺、脅迫之方法，使行政機關作成行政處分(B)受益人之信賴利益顯然大於撤銷所欲維護之公益(C)受益人明知行政處分
• 5.下列何者為公法人？(A)農業部(B)中油公司 (C)中正文化中心(D)行政院