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• 12. 期貨商負責人及業務員之登記、異動事宜，下列何者錯誤？(A)期貨商負責人及業務員之登記、異動，應由該人員直接向同業公會辦理(B)未依期貨商負責人及業務人員管理規則規定參加職前訓練或在職訓練且成績
• 13. 期貨商之業務員參加訓練成績不合格，最遲應於多久內再行補訓一次，成績仍不合格者，由訓練機構通知同業公會撤銷業務員登記？(A)一個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)一年
• 14. 期貨商業務人員之規定，下列何者正確？(A)期貨商之業務員，應參加同業公會所指定機構辦理之職前訓練與在職訓練(B)參加期貨商業務員職前訓練之其他期貨業之業務員，於離職後三年轉任期貨商業務員時，得
• 15. 期貨商之負責人及業務員之禁止行為，下列何者錯誤？(A)接受未具期貨交易人委任書之代理人委託從事期貨交易(B)個別期貨交易人保證金、權利金專戶存款餘額之相互流用(C)知悉期貨交易人利用他人名義從
• 16. 期貨顧問事業接受委任，對期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品、或其他經主管機關公告或核准項目之交易或投資有關事項提供研究分析意見或推介建議，下列何者錯誤？(A)期貨顧問事業接受委任人委任提
• 17. 期貨顧問事業之規定，下列何者正確？(A)對委任人以外之不特定人以發行出版品、舉辦講習等方式或透過電視、電話、電報、傳真、網際網路、其他電傳系統、傳播媒體等媒介，從事顧問服務，其不得涉及個別期貨
• 18. 期貨信託事業接受客戶申購期貨信託基金受益憑證前，應提供何種文件給申購人，並向申購人告知期貨信託基金之性質及可能之風險？(A)風險預告書 (B)買賣報告書(C)月對帳單 (D)選項ABC皆是
• 19. 期貨信託事業應依規定編製財務報告，最遲應於每會計年度終了後多久內，公告並向主管機關申報經主管機關依證券交易法第三十七條第一項核准之會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告？(A)四
• 20. 期貨信託事業募集之期貨信託基金，下列規定何者正確？(A)期貨信託事業募集之期貨信託基金，應與其事業及基金保管機構之自有財產分別獨立(B)期貨信託事業應自行保管期貨信託基金(C)期貨信託事業因應
• 21. 有關全權委託期貨交易業務之定義，下列敘述何者正確？(A)期貨經理事業接受特定人委任，對委任人之委託資產，就有關期貨交易、期貨相關現貨商品或其他經主管機關核准項目之交易或投資為分析、判斷，並基於
• 22. 有關期貨經理事業財務之規定，下列何者錯誤？(A)期貨經理事業應於辦理公司登記後，向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金新臺幣二千五百萬元(B)期貨經理事業不得為任何保證人、票據之背書或提供財產
• 23. 有關全權委託期貨交易業務之規定，下列何者正確？(A)委任人得以個別委任或共同委任方式，委任受任人從事全權委託期貨交易。委任人如以共同委任方式從事全權委託期貨交易者，共同委任人不得超過十人(B)
• 24. 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，經申請核准後，除主管機關另有規定外，申報日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准及申報生效發行單位數之比率達多少以上者，得辦理追加募集？(A)百分之八
• 25. 期貨信託事業經理期貨信託基金出借有價證券之規定，下列何者錯誤？(A)每一期貨信託基金出借所持有任一有價證券數額原則不得超過所持有該有價證券數額之百分之五十(B)出借證券之借貸期間自借貸成交日起
• 26. 有關期貨商設置標準之規定，下列何者正確？(A)期貨經紀商之最低實收資本額為新臺幣四億元(B)期貨自營商業務員最低人數為五人(C)期貨商每設置一家分支機構，其最低實收資本額，應增加新臺幣一千五百
• 27. 有關期貨信託事業設置標準之規定，下列何者正確？(A)期貨信託事業之股東，除符合期貨信託事業設置標準第 12 條資格條件者外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份合計，不得超過該公司已發
• 28. 期貨信託事業得募集發行指數股票型期貨信託基金之規定，下列何者錯誤？(A)指數股票型期貨信託基金指以追蹤、模擬或複製標的指數表現，並在證券交易市場交易，且申購、買回採現金或依據期貨信託契約規定方
• 29. 依期貨信託事業設置標準第 12 條規定，經營期貨信託事業，發起人中應有符合規定資格條件之機構或公司，其所認股份，合計不得少於第一次發行股份之百分之二十，該機構或公司，下列何者不包括在內？(A)
• 30. 期貨經理事業從業人員至遲於到職日起多少內，應依中華民國期貨業商業同業公會所制定之制式表格申報本人及配偶帳戶內之期貨交易部位、上市、上櫃股票及具股權性質之衍生性商品之名稱及數量？(A)十日 (B
• 31. 期貨商受理及執行期貨交易委託時，以電話進行者，必須同步錄音存證，除期貨交易委託有爭議者外，該錄音及傳輸內容至少應保存多久？(A)三個月 (B)二個月 (C)一個月 (D)一年
• 32. 依期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則之規定，對不特定人募集期貨信託基金之公開說明書，風險因素至少應記載之事項，下列何者不包括在內？(A)風險分配的時間(B)從事期貨之交易契
• 33. 依中華民國期貨業商業同業公會「會員自律公約」之規定，下列何者錯誤？(A)同業會員間不得有惡行削減佣金手續費之競爭，惡意毀損其他會員商譽，惡意不當挖角(B)聘僱符合目的事業主管機關規定資格條件之
• 34. 下列何者非屬期貨商之業務員？(A)行政管理(B)期貨交易之招攬、開戶、受託、執行或結算交割(C)期貨交易之主辦會計(D)期貨交易之風險管理
• 35. 有關期貨信託基金之會計，下列何者錯誤？(A)期貨信託基金之淨資產價值，應依有關法令及一般公認會計原則計算之(B)期貨信託事業應於每月計算期貨信託基金之淨資產價值(C)對不特定人募集期貨信託基金
• 2. 使用 Black- Scholes 訂價模型有許多假設，下列敘述何者正確？Ⅰ.無風險利率是常數，且借貸利率相同。Ⅱ.股價遵循幾何布朗運動，且波動度為常數。Ⅲ.金融商品可無限分割。Ⅳ.無任何交易成