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• 84關於 ETF「指數股票型基金」的敘述，下列何者正確？(A)ETF 是主動式管理(B)ETF 不可做融資融券(C)ETF 的基金受益人無法享有股東的權利(D)沒有基金折價問題。
• 64下列那一種評估合理股價的方法不是屬於基本分析方式：(A)政治及總體經濟因素(B)各類產業環境之變動(C)個別公司營運現況及預期(D)股市每日成交價量變動
• 85關於 ETF「指數股票型基金」，下列敘述何者錯誤？(A)ETF 主要是持有代表指數標的股票權益的受益憑證來做投資，而不直接持有多種個別股票的投資(B)ETF 是將指數證券化、提供投資人參與指數表現
• 65股價分析的方法中，認為股票的實際價值反應在公司的營運與獲利能力的前景上，故可利用公司未來獲利情況之各種資訊來估計合理的股價，此種分析是屬於：(A)技術分析(B)價量分析(C)基本分析(D)系統分析
• 86某共同基金現過去一年、五年和十年的年平均報酬率分別為 5%、7%和 9%，則此基金未來一年的報酬率可能為?(A)介於 0%與 5%之間(B)介於 5%與 7%之間(C)介於 7%與 9%之間(D)
• 87共同基金的優點是：(A)專家管理(B)分散投資風險(C)人人均可投資(D)以上皆是。
• 88投資於下列兩種基金之報酬應如何比較？A.國內股票基金一年報酬為 20%B.亞洲債券基金一年報酬為 10%。(A)A 報酬較 B 佳(B)A 與 B 應避免跨類比較(C)A 較 B 更值得投資(D)
• 89共同基金淨值的標準差愈大，則下列敘述何者為真？(A)基金淨值波動程度愈大(B)風險愈高(C)以上皆是(D)以上皆非。
• 90在某段期間內，甲基金的單位風險報酬率為 3，報酬率為 30%，則甲基金的標準差為？(A)10(B)10%(C)90(D)90%。
• 91假設在某一波段期間內，甲基金的報酬率為 40%，標準差為 20%，乙基金的報酬率為 10%，標準差為 3%，下列何者為真？(A)甲基金的單位風險報酬率低於乙基金(B)甲基金的單位風險報酬率高於乙基
• 92下列何者可為評估基金的績效表現？A.淨值成長率 B.平均報酬率 C.單位風險報酬率(A)AB(B)BC(C)AC(D)ABC
• 93下列關於共同基金的敘述，何者錯誤？(A)平衡型基金是以共同基金為投資標的(B)保本型基金係指保證契約到期時，投資人能取回本金的一定比率(C)債券型基金係指以債券及短期貨幣等投資工具為投資標的(D)
• 94平衡型基金的特色為何?(A)風險應較股票基金為低(B)報酬應較股票基金平穩(C)投資在股票和固定收益產品(D)以上皆是。
• 95目前債券型基金所投資的標的包括哪些？(A)定存(B)外匯(C)期貨(D)以上皆非。
• 96就風險而言，下列何種基金最高？(A)平衡型基金(B)指數型基金(C)全球型股票基金(D)產業型基金。
• 97下列何種基金之風險最低？(A)已開發國家單一股票基金(B)已開發國家政府公債債券型基金(C)新興市場債券基金(D)已開發國家之區域型股票基金
• 98請問 RR2 基金風險收益等級之投資風險：(A)中(B)中高(C)高(D)很高
• 99下列何種基金屬於 RR1 風險收益等級：(A)投資級之已開發國家公司債券基金(B)貨幣型基金(C)金球型股票基金(D)已開發國家之區域型股票基金
• 100下列何種基金屬於 RR3 風險收益等級:(A)已開發國家政府公債債券型基金(B)已開發國家單一股票基金(C)平衡型基金(D)店頭市場基金
• 152上市公司買回自己公司之股份，應列為？(A)短期投資(B)長期投資(C)庫藏股(D)特別股。
• 153下列有關可轉換特別股的敘述，何者為真？A.可轉換成公司債 B.轉換價格指可轉換證券的面額除以轉換比率 C.轉換價值指每股帳面價格乘以轉換比率。(A)A 與 B(B)B 與 C(C)A 與 C(D
• 154特別股股東在分配固定比率之股利後，仍可再享有與普通股一同分配公司剩餘盈餘之權係指？(A)參加特別股(B)累積特別股(C)可轉換特別股(D)可收回特別股
• 155參加特別股指的是可參加：(A)超額盈餘分配的特別股(B)董監事選舉投票的特別股(C)股東大會議案表決的特別股(D)現金增資認股的特別股。
• 156特別股被賦予：(A)優先股票之權(B)優先查閱公司帳冊之權(C)優先參與公司經營之權(D)優先分配股利及公司剩餘財產之權。
• 157發行特別股之公司如當年度發生虧損，致無法發放股利，俟有盈餘而你發放股利時，有請求優先補發特別股股利者，稱為：(A)補發特別股(B)累積特別股(C)非累積特別股(D)部份累積特別股。