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• 69 金融從業人員執行業務時，下列陳述何者為非？(A)與客戶洽談應保持懇切之態度(B)應秉持公正客觀立場審查(C)可使用類似大眾所熟悉之他人商標，以混淆客戶(D)充分告知客戶應徵提之資料
• 70 登載及製播廣告，應注意下列何款行為？(A)避免誤導消費者不正確之價值及理財觀念(B)廣告應清楚、公正(C)不得使用類似大眾所熟悉之他人商標，以混淆消費者(D)以上皆是
• 71 金融服務業製播廣告，不得有下列何種行為？(A)損害其他同業信譽之廣告(B)使用類似大眾所熟悉之他人商標，以混淆消費者(C)誤導消費者不正確之價值及理財觀念(D)以上皆是
• 72 銀行受理開戶時，下列何者為非？(A)應核對開戶人確為本人(B)由開戶人依約定當面親自簽名或蓋章(C)留存開戶人身分證影本(D)自行勾選未經客戶同意申請之事項
• 73 有關金融從業人員之業務推廣文宣，下列何者為是？(A)推廣文宣應清楚、公正及不誤導投資人(B)推廣文宣應讓投資人能適當瞭解產品所涉風險(C)推廣文宣應避免誤導消費者不正確之價值及理財觀念(D)以上
• 74 一位投顧從業人員告訴投資人：「你應該買台鹽股票，這支股票保證六個月內給你100％的報酬。」他違反了以下哪一原則？(A)禁止為獲利或損失負擔之保證(B)公平分配原則(C)忠實誠信原則(D)專業原則
• 75 關於金融服務業從事投顧業務製發宣傳文件敘述，何者有誤？(A)不得保證獲利或負擔損失(B)以非向公會登記之名稱為之(C)不得藉卜筮或怪力亂神方式為之(D)不得擾亂交易市場秩序
• 76 金融服務業從事投顧業務時舉辦投資說明會時，若發表證券市場之投資意見涉及何種事項時應同時說明研判依據？(A)市場分析(B)產業趨勢(C)行情研判(D)以上皆是
• 77 金融從業人員於舉辦投顧業務投資分析活動時，可引用何者宣傳，保證推介投資標的獲利或承擔其損失？(A)感謝函(B)雜誌報導(C)推薦書(D)以上皆非
• 78 金融服務業從事投信業務者，廣告宣傳方式，包括下列何者？ (I) 投資說明書(II) 公開說明書(III) 傳單(IV) 電子郵件(A)I、II(B)II、III、IV(C)I、II、IV(D)I
• 79 以下金融從業人員從事投信投顧之業務推廣與招攬行為，哪一項是明顯地違反所謂「公平競爭原則」？(A)提供客戶基金申購手續費優惠來促銷新基金(B)散佈同業之不實資料(C)提供客戶有關同業與自己公司類似
• 80 金融服務業從事投信投顧之業務推廣招攬行為，下列何者不需標示警語？(A)基金產品廣告 (B)全權委託投資業務廣告(C)單純登載投資管理專門知識(D)以上皆非
• 81 下列何者不是境外基金投資人須知第一部份基金專屬資訊應涵蓋內容？(A)基金運用狀況（如基金淨資產組成、最近十年度各年度基金報酬率、最近五年度各年度基金之費用率等）(B)基金基本資料（如基金名稱、基
• 82 依境外基金投資人須知第二部分規定，投資人因境外基金之募集及銷售業務與境外基金總代理人或銷售機構發生爭議時得以下列何種方式尋求協助？(A)向金管會或中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會申訴(B)
• 83 金融服務業從事投顧業務舉辦投資講習會，應遵守那些原則？(A)不提供涉及個股未來買賣價位研判(B)不散布誇大資料取信他人(C)不對不特定人涉及指數預期(D)以上皆是
• 84 下列哪些金融從業人員從事投信投顧之業務推廣與招攬行為是明顯地違反所謂「公開原則」？(I) 向客戶說明與分析產品特性與報酬率，但相關風險、提前贖回罰金及費用成本卻一概省略；(II) 向客戶說明與分
• 85 財神證券投資信託(股)公司發行之本國募集投資海外之證券投資信託基金，廣告宣傳可用下列何種方式？ (A)刊登從成立以來的全部績效資料(B)宣稱該區域經濟穩定成長，是絕對安全、無風險的投資環境(C)
• 86 欣欣證券投資信託(股)公司如擬於平面刊登廣告，其警語表示方式應注意以下哪幾點？(A)以粗體印刷顯著標示(B)不得小於廣告上其他部分之最小字體(C)一般人在快速閱覽相關廣告時，均顯而易見(D)以上
• 87 下列有關證券投資信託事業以基金績效和業績數字為廣告或促銷內容之敘述，何者為非？(A)保本型基金如須採用複雜計算機制者，可無須註明(B)任何基金績效及業績數字均需註明使用資料之來源和日期 (C)不
• 88 大大證券投資信託(股)公司擬企劃廣告活動，下列何者非可引用之資料來源？(A)財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會評選之金彝獎(B)台北金融研究發展基金會評選之金鑽獎(C)嘉實資訊(D)網路部
• 89 有關會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範所稱之「廣告」，何項敘述不正確？(A)以促進業務為目的(B)發佈新聞稿(C)基金收益分配公告(D)運用傳播媒體為工具
• 90 下列何者為不當的私募基金業務行為？(A)向銀行業者進行私募(B)向一般投資人進行私募(C)不得進行一般型廣告(D)向金融控股公司進行私募
• 91 下列何者不是證券投信公司的基金銷售機構？(A)票券業(B)證券經紀商(C)人身保險業(D)銀行
• 92 證券投資信託基金銷售機構的責任包括？(A)應充分知悉客戶之風險承受度(B)完成申購前交付簡式公開說明書(C)注意客戶疑似洗錢之行為(D)以上皆是
• 93 何者非選擇基金公司的重要條件？(A)投資研究能力強(B)良好的聲譽與操守(C)經常於媒體曝光(D)基金績效佳