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06、 ( ) 為考量相互勾稽控管及避免監守自盜之情事,有關證券投資信託事業對於證券投資信託基金之保管,應以下列何種方式為之?(A) 自行保管 (B) 由受委託之信託公司或銀行保管 (C) 由受委託之
問題詳情
06、 ( ) 為考量相互勾稽控管及避免監守自盜之情事,有關證券投資信託事業對於證券投資信託基金之保管,應以下列何種方式為之?
(A) 自行保管
(B) 由受委託之信託公司或銀行保管
(C) 由受委託之保險公司保管
(D) 由受委託之保全公司保管
參考答案
答案:B
難度:簡單0.864865
統計:A(2),B(32),C(0),D(0),E(0)
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08、 ( ) 證券投資顧問公司之全權委託投資客戶,因一時周轉不靈要求證券投資顧問公司或董事長或業務人員貸與資金,下列敘述何者正確?(A) 公司、董事長及業務人員皆不可借 (B) 公司資金不可借,但董
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75、 ( ) 下列何種方式非有價證券之承銷價格決定方式?(A) 由臺灣證券交易所核算 (B) 由詢價圈購產生 (C) 由競價拍賣產生 (D) 由承銷商與發行公司或有價證券持有人議定
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18、 ( ) 根據公司法規定,公司申請停止公開發行時,須經過以下何種程序?(A) 全體董事三分之二以上之同意 (B) 全體董事三分之二以上之出席,出席董事過半數同意 (C) 代表已發行股份總數三分之
15、 ( ) 事業之關係企業擔任以現金增資發行普通股申請初次上市(櫃) IPO)案件之主辦或協辦承銷商時,除發行標的公司已有會影響其股價且已公開之重大事件發生者外,在該案件生效日起多少天內,事業及其
38、 ( ) 下列何種有價證券為證券交易法所規範之短線交易歸入權及內線交易所稱『具有股權性質之其他有價證券』?(A) 可轉換公司債 (B) 認購(售)權證 (C) 臺灣存託憑證 (D) 選項ABC皆
07、 ( ) A 股份有限公司實收資本額為新台幣三億元,經董事會決議後,已辦理公開發行程序。試問下列何者正確?(A) 該公司之股票未必已在有價證券集中市場流通 (B) 依經濟部之函釋,該公司不可發行
49、 ( ) 上市有價證券之私人間之直接讓受,其數量不超過一個成交單位,前後兩次之讓受行為相隔不少於多少期間?(A) 30 天 (B) 3 個月 (C) 7 天 (D) 5 天
79、 ( ) 有價證券之發行人在證券市場中是扮演資金的何種角色?(A) 供給者 (B) 需求者 (C) 創造者 (D) 調節者
50、 ( ) 公司買回股份之數量比例,不得超過該公司已發行股份總數的多少比例?(A) 5% (B) 10% (C) 15% (D) 20%
37、 ( ) 證券交易法第一百五十七條之一所定內部人交易之民事賠償責任,其賠償對象為下列何者?(A) 該內線交易行為之相對人 (B) 因該股票之交易而受有損害之人 (C) 當日就該股票善意從事相反買
06、 ( ) 證券投資信託事業依規定應設置相關部門,下列何者非屬必設之基本部門?(A) 投資研究 (B) 財務會計 (C) 內部稽核 (D) 法務部門
34、 ( ) 歸入權之行使,自獲得利益之日起幾年間不行使而消滅?(A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 五年
95、 ( ) 委託人抵繳證券有瑕疵,經受託人公司通知調換送達後,幾個營業日內更換之?(A) 二個營業日 (B) 三個營業日 (C) 四個營業日 (D) 五個營業日
64、 ( ) 依據「證券商帳表憑證保存年限表」規定,買賣回報單、成交回報單之保存年限為:(A) 5 年 (B) 10 年 (C) 15 年 (D) 20 年
93、 ( ) 證券商於櫃檯買賣買進債券時,與賣方約定在將來的日期以約定的價格,由該證券商負責賣回原先買入之債券之交易,稱為:(A) 買賣斷交易 (B) 約定議價交易 (C) 附買回交易 (D) 附賣
76、 ( ) 現行公開申購有價證券制度,投資人應向何者洽辦委託事宜?(A) 證券經紀商 (B) 證券自營商 (C) 證券承銷商 (D) 證券商業同業公會
34、 ( ) 發行人符合總括申報發行公司債者,得向主管機關申報生效,於預定發行期間內發行完成。此預定發行期間係指:(A) 發行人所自行決定的期間 (B) 自申報生效日起不超過兩年的期間,並由發行人於
40、 ( ) 證券經紀商不得接受對有價證券買賣代為決定種類、數量、價格或買入、賣出之全權委託,違反者處多少罰鍰?(A) 新臺幣二十四萬元以上二百四十萬元以下 (B) 新臺幣十五萬元以上六十萬元以下
94、 ( ) 櫃檯買賣證券商與客戶辦理結算款項之收付,以下何者得以其指定之保管機構設立存款帳戶,以匯撥或匯款方式辦理給付結算?(A) 全權委託投資買賣帳戶之委任人 (B) 證券投資信託基金 (C)
38、 ( ) 證券商所應提存之營業保證金,不可以下列何者繳納?(A) 金融債券 (B) 本票 (C) 現金 (D) 政府債券
39、 ( ) 證券商業務員須參加主管機關認可機構舉辦之訓練班受訓及格結業為限方能充任的是:(A) 業務主管 (B) 投資分析 (C) 內部稽核 (D) 主辦會計
19、 ( ) 下列何者非股東認購股份有限公司所發行股份之出資內容?(A) 現金 (B) 對公司的貨幣債權 (C) 商譽 (D) 公司所需之技術
6. 空間相交二直線, t∈Y,則L1,L2所決定之平面方程式為 (F) 。
69、 ( ) 公開發行公司申請股票上櫃交易,應向何一單位提出申請?(A) 行政院金管會證期局 (B) 臺灣證券交易所 (C) 證券櫃檯買賣中心 (D) 證券商業同業公會
77、 ( ) 公開發行公司發行無擔保公司債,應先委託何者進行評等?(A) 信用評等機構 (B) 債券自營商 (C) 債券承銷商 (D) 債券簽證機構
20、 ( ) 甲為公開發行股票公司,甲公司連續兩年虧損,但公司整體並無累積虧損,公司擬增資發行新股,下列何項不可行?(A) 以土地增值及資產重估之資本公積轉增資發行新股 (B) 以現金增資發行新股
02、 ( ) 若有正當理由,證券投資信託事業未於期間內申請核發營業執照者,在期限屆滿前,得申請主管機關核准延展六個月,但延展以幾次為限?(A) 一次 (B) 二次 (C) 三次 (D) 四次