51.金融機構 L 接獲金管會轉知一則涉及在公海與北韓船隻進行油品買賣之情資,L 發現其中一涉案人 K 為其 OSU 客戶,但已無庫存。經輸入資料庫比對,則查無資料。L 後續處理方式,下列何者正確?(
問題詳情
51.金融機構 L 接獲金管會轉知一則涉及在公海與北韓船隻進行油品買賣之情資,L 發現其中一涉案人 K 為其 OSU 客戶,但已無庫存。經輸入資料庫比對,則查無資料。L 後續處理方式,下列何者正確? (A)公告 K 為高風險之拒往戶 (B)帳戶無庫存,毋須申報可疑交易 (C)重新確認客戶身分,調整風險等級 (D)資料庫比對無異常下,暫毋須作任何處理